La Comisión Reguladora de Valores y otros ocho departamentos emiten un plan para la rectificación de fondos de valores, futuros y fondos ilegales transfronterizos

Fuente: Comisión Reguladora de Valores

Para prevenir y combatir aún más las actividades ilegales de operación de fondos de valores y futuros transfronterizos, mantener el orden del mercado financiero y proteger los derechos legítimos de los inversores, recientemente, con el consentimiento del Consejo de Estado, la Comisión Reguladora de Valores de China, el Ministerio de Industria y Tecnología de la Información, el Ministerio de Seguridad Pública, el Banco Popular de China, la Administración de Regulación del Mercado, la Administración de Regulación Financiera, la Oficina Nacional de Información en Internet y la Administración Estatal de Divisas, entre ocho departamentos, emitieron conjuntamente el "Plan de Implementación para la Rectificación Integral de las Actividades Ilegales de Operación de Fondos de Valores y Futuros Transfronterizos" (en adelante, el "Plan de Rectificación"). El "Plan de Rectificación" se centra en erradicar las actividades ilegales de operación de fondos de valores y futuros transfronterizos, estableciendo un mecanismo integral de políticas y tratamiento tanto de raíz como de síntomas, lo cual ayuda a purificar el ecosistema del mercado de capitales, garantizar su desarrollo saludable, y también a guiar a los inversores a realizar inversiones en el extranjero a través de canales legales, protegiendo sus derechos legítimos.

El objetivo general del "Plan de Rectificación" es, tras dos años de rectificación concentrada, erradicar completamente las actividades ilegales de las instituciones extranjeras que operan fondos de valores y futuros en el extranjero (en adelante, las "instituciones extranjeras"), logrando la meta de "erradicar firmemente lo ilegal y limpiar de manera estable los activos existentes". Primero, los objetivos de la rectificación incluyen las instituciones extranjeras que operan ilegalmente fondos de valores y futuros transfronterizos, las entidades relacionadas o colaboradoras dentro del país que asisten a las instituciones extranjeras en operaciones ilegales, intermediarios ilegales que atraen inversores nacionales, plataformas de internet y medios digitales que publican información ilegal o irregular, entre otros. Se procederá a la erradicación legal de las actividades ilegales de las instituciones extranjeras, y las acciones de las entidades relacionadas que violen leyes y regulaciones sobre gestión de divisas, lavado de dinero, ciberseguridad, gestión de información y protección de datos personales, también serán incluidas en la rectificación. Segundo, las medidas para erradicar las actividades ilegales transfronterizas incluyen prohibir que las instituciones extranjeras realicen actividades de marketing y captación relacionadas con fondos de valores y futuros en el país, ofrecer servicios de apertura de cuentas, procesamiento de órdenes de transacción, transferencias de fondos y otros servicios relacionados. También se prohíbe que las entidades nacionales colaboren con las instituciones extranjeras en actividades de marketing y transacciones ilegales, así como en el desarrollo y operación de sitios web, software de trading, atención al cliente, etc. Tercero, las medidas para limpiar los activos ilegales existentes establecen un período concentrado de dos años para la rectificación, durante el cual se prohíbe que las instituciones extranjeras brinden servicios ilegales de compra, transferencia de fondos, etc., a los inversores existentes en el país, permitiendo solo ventas unidireccionales y transferencias de fondos. Al finalizar el período de rectificación concentrada, las instituciones extranjeras cerrarán completamente sus sitios web, software de trading y servicios relacionados en el país, prohibiendo la prestación de servicios de trading ilegales a los inversores existentes.

El "Plan de Rectificación" especifica las principales tareas de la rectificación: primero, establecer un mecanismo de supervisión coordinada y regular, realizar monitoreo y inspección exhaustivos, reportar pistas importantes, y limpiar y gestionar plataformas de internet, anuncios e información relacionados con las actividades ilegales transfronterizas. Segundo, convocar a las instituciones extranjeras que operan ilegalmente en el extranjero, para que cumplan estrictamente con los requisitos de rectificación. Realizar inspecciones y investigaciones a las instituciones ilegales, y abrir casos de investigación penal contra los sospechosos de delitos. Gestionar la separación y eliminación de negocios ilegales de las entidades nacionales. Tercero, convocar a los bancos nacionales que brindan servicios de cuentas para inversiones ilegales transfronterizas, supervisar que los bancos nacionales refuercen la revisión de la conformidad en las transferencias de divisas, y luchar contra canales ilegales de salida de fondos como las casas de cambio clandestinas. Cuarto, fortalecer la cooperación en supervisión transfronteriza, garantizar la seguridad de los bienes de los inversores nacionales, gestionar adecuadamente las quejas de los inversores, realizar campañas de divulgación, advertencias de riesgos y orientación sobre políticas. Quinto, perfeccionar el sistema de supervisión, guiar a los inversores nacionales a realizar inversiones en el extranjero a través de canales legales.

En los próximos pasos, la Comisión Reguladora de Valores de China, en colaboración con los departamentos relevantes y los gobiernos locales, avanzará de manera prudente y ordenada en la rectificación, fortalecerá la cooperación con los departamentos de regulación financiera en el extranjero, investigará y sancionará severamente a las instituciones ilegales, y frenará firmemente los riesgos de actividades financieras ilegales transfronterizas, garantizando de manera efectiva la seguridad de los bienes de los inversores.