NGX RegCo 收紧对在线交易平台的规则，警告经纪商

NGX 监管有限公司（NGX RegCo）已收紧对在线交易平台的合规要求，警告称未获得监管批准而部署数字交易系统的交易牌照持有人（TLHs）可能会受到制裁。

该指令包含在由市场监管部负责人Chinedu Akamaka签署的最新通知中，并发给所有交易牌照持有人，强调加强投资者保护、网络安全标准和市场诚信的监管措施，以覆盖尼日利亚的资本市场。

修订后的合规提醒要求所有运营或计划推出基于网页或移动端的交易平台的经纪商，在部署、迁移或引入任何新的数字交易基础设施之前，必须获得NGX RegCo的书面批准。

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监管机构还概述了市场运营商应遵守的更严格的运营和网络安全义务。

他们的看法：

NGX RegCo表示，经纪商必须加强其风险管理和信息安全框架，以保障交易活动和投资者数据的安全。监管机构补充说，企业将被期望完全遵守规定的网络安全标准和运营监控要求。

• “所有运营在线交易平台的交易牌照持有人，须在部署或迁移到任何数字交易系统之前，获得NGX RegCo的事先书面批准。”
• “交易公司必须实施增强的网络安全措施，包括双因素认证（2FA）、加密系统、安全套接字层（SSL）和HTTPS安全协议。”
• “必须每年至少进行两次渗透测试，由NGX认可的网络安全提供商进行，并在规定时间内提交认证报告。”
• “未能遵守本通知的规定可能会受到制裁，包括最低罚款80亿奈拉及其他根据交易所规则的纪律处分。”

监管机构还指示交易公司持续监控交易活动，并及时报告系统故障、异常或操作违规行为。

更多见解

NGX RegCo还强调在账户激活前严格遵守“了解你的客户”（KYC）要求，经纪商必须保留客户记录至少六年。

• 此外，交易平台应提供充分的投资风险披露，同时遵守现有的广告、沟通和发布规则。
• 经纪商在将投资者引入数字交易平台之前，必须确保完全遵守KYC程序。
• 客户记录和交易文件必须按照监管标准至少保存六年。
• 在线交易平台必须明确披露投资风险，以保护散户投资者。
• 企业应遵守所有现有的市场沟通、广告和出版规则。

最新指令反映了NGX RegCo更广泛的努力，旨在使尼日利亚的数字交易基础设施与全球标准接轨，同时增强对尼日利亚资本市场的信心。

你应该知道的：

NGX RegCo在最近几个月加大了对市场违规行为的执法力度，旨在加强投资者保护和市场透明度。

• 监管机构披露，在解决涉及未授权交易、争议收益和账户违规的投诉后，已为投资者追回超过80亿奈拉的赔偿金。
• 最大的一笔追回款项涉及一名投资者在2025年报告的一笔未授权股票交易中获得的3.2685千万奈拉赔偿。
• 2026年3月，NGX RegCo对五家经纪公司因市场操纵和价格扭曲行为进行了处罚，总罚款达80亿奈拉。

被监管机构查明的违规行为包括洗盘交易、自我匹配交易、虚假价格形成和误导性市场活动。

在2024/2025年合规周期中，NGX RegCo在4月发布的最新X-合规报告中，对34家上市公司因财务报表迟交处以5.4037千万奈拉的罚款。

据NGX RegCo称，这些追回和处罚措施彰显其监控系统、交易后控制和执法框架的改善，旨在确保公平、透明和增强投资者信心的尼日利亚资本市场。

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