Китай предлагает новую правовую базу для дел о легализации (отмывании) денег с использованием виртуальных валют

Китай предложил ряд судебных и процессуальных реформ, чтобы усилить расследования, работу с доказательствами и возврат активов в делах о легализации (отмывании) денег с использованием виртуальных валют, поскольку прокуроры стремятся закрыть пробелы в системе уголовного преследования страны.

Summary

• Китайские юристы предложили новые правила, чтобы усилить расследования по делам о легализации (отмывании) денег с использованием виртуальных валют.
• В рекомендациях говорится о необходимости обновить стандарты доказательств, инструменты анализа блокчейна и проводить «двойные расследования» по факту отмывания и по лежащим в основе преступлениям.
• Предложение также поддерживает создание национальной системы управления конфискованными криптоактивами и укрепление трансграничного сотрудничества по вопросам возврата активов.

В статье, опубликованной в People’s Procuratorate Daily, говорится, что действующая правовая база Китая сталкивается с тремя основными препятствиями при уголовном преследовании дел о легализации (отмывании) денег с использованием виртуальных валют: сложностями в определении уголовной ответственности, сборе доказательств и возврате незаконных активов.

Статья, подготовленная прокурорами из People’s Procuratorate района Юху в Сянтане, провинция Хунань, и профессором права из Университета Сянтана, отмечает, что виртуальные валюты повысили эффективность транзакций, но их децентрализованная структура, анонимность и трансграничный характер также сделали их все более привлекательными для отмывания преступных доходов.

Хотя Китай создал систему противодействия легализации (отмыванию) денег, авторы заявили, что несоответствия между обновленным Законом об противодействии легализации (отмыванию) денег и Уголовным кодексом создают сложности правоприменения. При этом обновленный закон об ПОД/ФТ больше не ограничивает предикатные правонарушения, однако статья 191 Уголовного кодекса по-прежнему применяется только к семи перечисленным «вверхлежащим» (предикатным) преступлениям. В результате многие случаи отмывания с использованием виртуальных валют, связанные с другими правонарушениями, приходится преследовать по составу преступления о сокрытии или маскировке преступных доходов.

В статье было предупреждено, что это все чаще превращает упомянутый последний состав в норму «на все случаи» и аргументировалось тем, что судебным органам следует уделять больше внимания выявлению самостоятельной деятельности по отмыванию денег в ходе расследований.

Прокуроры призывают к усилению расследований и правил по доказательствам

Для решения этих проблем авторы предложили, чтобы высшие судебные органы Китая выпустили отдельные руководства по ведению дел, опубликовали дополнительные руководящие судебные прецеденты и расширили обучение технологиям анализа блокчейна для следователей и прокуроров.

Также, как сказано в статье, следователи должны применять обязательный подход «двойного расследования», изучая как лежащее в основе преступление, так и связанную деятельность по отмыванию. Рекомендовалось готовить отчеты о движении средств в виртуальных валютах во время расследований и требовать от прокуроров оценивать, следует ли предъявлять отдельные обвинения в отмывании денег, сопутствующие предикатным правонарушениям, включая случаи, когда это уместно, в рамках положений Китая о самоустранении/самоотмывании (self-laundering).

Предложение также призывает прокуроров вмешиваться раньше в сложных расследованиях, изучать цель переводов средств, а не полагаться только на тип «вверхлежащего» (предикатного) преступления, и усиливать надзор, когда дела, которые соответствуют признакам легализации (отмывания) денег, вместо этого заводятся по другим уголовно-правовым положениям.

Сбор доказательств остается еще одной крупной проблемой, поскольку преступники все чаще используют миксеры, privacy coins, децентрализованные биржи и трансграничные переводы между цепочками (cross-chain), чтобы разбивать и перемещать средства через несколько юрисдикций, сказали авторы. Зашифрованные коммуникации, уничтоженные данные и ограниченное трансграничное сотрудничество дополнительно усложняют расследования, при этом технически сложно связать адреса кошельков в блокчейне с реальными личностями.

Для решения этих проблем в статье предложено признавать публично верифицируемые записи транзакций в блокчейне самодостаточными (самоподтверждающими) электронными доказательствами, если значения их хэшей остаются неизменными. Отчеты по аналитике блокчейна, полученные от компаний, соответствующих требованиям, также должны приниматься как доказательства — при условии судебной проверки инструментов, методов и выводов, использованных при подготовке этих отчетов.

Авторы также предложили позволить судам делать вывод о наличии преступного умысла при определенных обстоятельствах, включая случаи, когда подозреваемые используют миксеры или криптовалюты, ориентированные на приватность, чтобы скрывать транзакции, быстро избавляются от крупных объемов криптовалютных активов с помощью аномальных торговых методов или проводят частые высокоценные транзакции через анонимные кошельки, которые разумно нельзя связать с их личностями.

Вместо того чтобы требовать от следователей прослеживать каждую передачу от отправителя к получателю, в статье утверждается, что суды должны иметь возможность опираться на косвенные и обстоятельственные доказательства, когда отдельные элементы доказательств взаимно подтверждают друг друга и выстраивают целостную цепочку доказательств.

Авторы предлагают национальную рамочную модель возврата активов

Возврат активов стал еще одним препятствием, поскольку Китай запрещает оборот криптовалют, тогда как у органов часто отсутствуют соответствующие каналы для распоряжения конфискованными виртуальными активами, говорится в статье. Авторы добавили, что несогласованные процедуры, регулирующие управление приватными ключами, оценку активов и ликвидацию, создают риски в ходе уголовного преследования.

Чтобы урегулировать эти вопросы, они предложили создать национальный механизм для стандартизации ареста, хранения, оценки и распоряжения конфискованными виртуальными валютами.

Централизованная платформа хранения могла бы управлять конфискованными активами, а реализация могла бы осуществляться через соответствующие каналы, такие как назначенные аукционы или согласованные передачи. Они также рекомендовали создать экспертный комитет, который будет разрабатывать стандарты судебной оценки с использованием данных блокчейна и котировок с крупных международных бирж.

Трансграничное сотрудничество также следует укреплять через двусторонние или многосторонние соглашения о судебной помощи, охватывающие преступления, связанные с виртуальной валютой, сказали авторы.

Они также предложили развивать сеть судебного сотрудничества на основе блокчейна, которая позволит участвующим юрисдикциям проверять подозрительные адреса кошельков, постановления о заморозке активов и другую информацию о принудительных мерах, соблюдая при этом национальный суверенитет данных.

Рекомендации опираются на недавний усиленный курс Китая по ужесточению надзора за финансовыми преступлениями, связанными с криптоактивами. В июне People’s Bank of China заявил, что отмывание средств с использованием виртуальных валют останется приоритетом правоприменения в рамках следующей пятилетней стратегии Китая по противодействию легализации (отмыванию) денег, при этом отмечается, что организованные преступные группы все чаще полагаются на криптовалюты, подпольные банки и трансграничные переводы средств, чтобы скрывать незаконные доходы.

Центральный банк также сообщил, что власти продолжат укреплять международное сотрудничество в расследованиях, обмене разведывательной информацией и возврате активов по делам, связанным с трансграничными финансовыми преступлениями.