香港证监会增强措施以应对伪造文件及洗钱风险并提高开户标准

Техническое сообщение Deep Tide TechFlow, 22 мая, Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга выпустила циркуляр, в котором указаны меры контроля, которые необходимо реализовать при открытии счетов и поддержании отношений с клиентами.

Данный циркуляр был опубликован после проверки методов открытия счетов 12 брокерских фирм. В ходе проверки выявлены многочисленные существенные недостатки, включая недостаточную должную проверку документов при открытии счета, прием подозрительных или поддельных документов в процессе открытия, а также слабости в управлении трансграничными агентскими отношениями с зарубежными посредниками. Комиссия выражает глубокую озабоченность возможным неправомерным использованием клиентских счетов для проведения подозрительных или незаконных операций, что увеличивает риски отмывания денег и финансирования терроризма.

Комиссия требует от всех лицензированных юридических лиц как можно скорее провести внутреннюю проверку в разумных пределах, чтобы выявить, были ли приняты подозрительные или поддельные документы при открытии счетов. Также комиссия перечислила дополнительные меры для лицензированных юридических лиц при открытии и управлении счетами для инвесторов из материкового Китая. Эти дополнительные меры включают закрытие инвестиционных счетов, открытых на основании подозрительных или поддельных документов, закрытие счетов с нулевым балансом, а также получение письменного заявления инвестора при открытии новых инвестиционных счетов и требование, чтобы при расчетах и внесении средств использовались только банковские счета, открытые на имя клиента в квалифицированных банках.