Short selling preciso lucrou loucamente 100 milhões de dólares! Futu, Tiger Brokers expõem 'insider trading antes da regulamentação de ferro da China', SEC dos EUA intervém na investigação.

Uma transação de opções de ações dos EUA considerada uma "previsão divina" desencadeou acidentalmente um escândalo de negociação com informação privilegiada! De acordo com relatos da Bloomberg e do Straits Times, a Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) iniciou uma investigação sobre um caso de negociação com informação privilegiada que envolve as conhecidas corretoras transfronteiriças Futu e Tiger Brokers. Um grupo de traders desconhecidos apostou precisamente em opções de alto risco antes do duro golpe regulatório da China, obtendo um lucro de mais de 100 milhões de dólares com um capital de 12 milhões de dólares, causando uma perda de 70 milhões de dólares ao gigante formador de mercado contraparte Susquehanna e levando-o a apresentar queixa no tribunal federal.

(Resumo anterior: Notícias de última hora» Futu anuncia suspensão de compras e depósitos na China a partir de 12/06! 440.000 contas apenas para saques)

(Contexto adicional: Multas emitidas! China multa pesadamente Futu em 18,5 mil milhões e Tiger em 4,1 mil milhões de yuans, e os dois CEOs são penalizados solidariamente)

Índice

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• Aposta precisa na regulação chinesa: 12 milhões de capital geram lucros próximos de 100 milhões de dólares
• Gigante formador de mercado Susquehanna perde 70 milhões e processa centenas de suspeitos desconhecidos
• Visão geral do caso de suspeita de negociação com informação privilegiada na Futu e Tiger Brokers
• SEC dos EUA investiga, Interactive Brokers coopera com congelamento de contas

A reorganização rigorosa das corretoras transfronteiriças pelos reguladores chineses tornou-se uma "caixa multibanco" para os traders de informação privilegiada em Wall Street? De acordo com o mais recente relatório do Straits Times citando a Bloomberg, a Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) está atualmente a conduzir uma revisão abrangente de um grande caso suspeito de negociação com informação privilegiada envolvendo a Futu e a Tiger Brokers (empresa-mãe Up Fintech Holdings).

Aposta precisa na regulação chinesa: 12 milhões de capital geram lucros próximos de 100 milhões de dólares

O estopim deste evento foi um anúncio regulatório surpresa do governo chinês no dia 22 de maio deste ano. Na altura, as autoridades chinesas declararam formalmente que os serviços de negociação transfronteiriça fornecidos pela Futu e Tiger Brokers aos residentes do continente constituíam "operação ilegal sem licença". Com a notícia, as ações das duas empresas nos EUA despenharam-se; a Futu foi posteriormente multada em 18,5 mil milhões de yuans (cerca de 3,52 mil milhões de dólares de Singapura), e a fortuna pessoal do seu fundador, Leaf Li, evaporou-se uns impressionantes 1,7 mil milhões de dólares num único dia.

No entanto, na véspera do colapso das ações, o mercado de opções apresentou sinais de negociação extremamente anormais. Alguns traders (ou grupos) desconhecidos pareciam ter tido acesso prévio a este segredo regulatório que abalaria o mercado. Gastaram cerca de 12 milhões de dólares para comprar em grande escala opções negociadas em bolsas dos EUA destas duas corretoras chinesas. Após a queda do preço das ações, estas apostas de "alto risco, alta recompensa" transformaram-se num lucro impressionante de pelo menos 100 milhões de dólares (cerca de 1,3 mil milhões de dólares de Singapura).

Gigante formador de mercado Susquehanna perde 70 milhões e processa centenas de suspeitos desconhecidos

Por trás desta festa, quem pagou a conta foi o gigante formador de mercado de opções de Wall Street — Susquehanna International Group (SIG). Como contraparte destas transações de opções, a Susquehanna sofreu uma perda dolorosa de mais de 70 milhões de dólares neste massacre unilateral.

Inconformada, a Susquehanna entrou com uma ação no tribunal federal de Manhattan no dia 29 de junho. Sem conseguir identificar os verdadeiros mandantes, a SIG só pôde processar 100 réus desconhecidos designados como "John Doe". Na petição, a SIG argumentou veementemente que estes traders provavelmente obtiveram "dicas vazadas" de reguladores chineses ou de altos executivos das corretoras, pois esta aposta em opções extremamente precisa "não tem qualquer explicação comercial razoável, a não ser negociação com informação privilegiada".

Visão geral do caso de suspeita de negociação com informação privilegiada na Futu e Tiger Brokers

| Marcos do evento e partes-chave | | --- | Detalhes do montante envolvido e impacto | | --- | --- | | Lucro da negociação com informação privilegiada (John Doe) | Lucro de cerca de 100 milhões de dólares | | Perda do formador de mercado (Susquehanna) | Perda de mais de 70 milhões de dólares | | Sanção regulatória chinesa (alvo: Futu) | Multa pesada de 18,5 mil milhões de yuans; fortuna do fundador evapora-se 1,7 mil milhões de dólares num dia. | | Ação judicial e congelamento de contas | Juiz federal autoriza congelamento de contas envolvidas na Interactive Brokers, Futu e Tiger Brokers. |

SEC dos EUA investiga, Interactive Brokers coopera com congelamento de contas

Esta ação judicial rapidamente atraiu a atenção dos reguladores federais dos EUA. Segundo relatos, a Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) já iniciou uma revisão preliminar das transações anómalas descritas no processo; no entanto, a SEC recusou-se a comentar oficialmente o caso, e o âmbito específico da investigação e a eventual adoção de medidas coercivas adicionais são ainda desconhecidos.

Na frente judicial, a Susquehanna já obteve uma vitória preliminar. No dia 29 de junho, o juiz federal aprovou formalmente o pedido da SIG, ordenando o congelamento das contas envolvidas abertas na Interactive Brokers Group, bem como nas plataformas da Futu e Tiger Brokers, e permitindo que a SIG exigisse a verdadeira identidade dos titulares dessas contas através de intimações judiciais. O porta-voz da Interactive Brokers declarou posteriormente que já cooperou plenamente com o congelamento das contas e que irá cooperar ativamente com as investigações subsequentes das entidades reguladoras relevantes.

Vale a pena notar que a Susquehanna, como a "vítima" deste caso, não deve ser subestimada. Este formador de mercado ativo nos mercados globais de opções e ações tinha uma posição de capital próprio de 893,3 mil milhões de dólares no primeiro trimestre; o seu cofundador, Jeff Yass, é um dos principais bilionários do mundo, com uma fortuna estimada em 93 mil milhões de dólares. Esta "caça ao homem transfronteiriça" de vingança iniciada pelos tubarões de Wall Street deverá provocar ondas maiores na regulação financeira sino-americana nos próximos meses.