SFC de Hong Kong reforça medidas para combater falsificação de documentos e riscos de branqueamento de capitais, ao mesmo tempo que eleva os padrões de abertura de contas

A 22 de maio, a Comissão de Valores Mobiliários e Futuros de Hong Kong (SFC) emitiu um circular delineando as medidas de monitorização a serem implementadas na abertura de contas e na manutenção de relações com clientes.
Este circular foi emitido após a revisão da SFC às práticas de abertura de contas de 12 corretoras de valores.
A revisão identificou várias deficiências significativas, incluindo diligência inadequada nos documentos de abertura de conta, aceitação de documentos suspeitos ou falsificados durante o processo de abertura de conta, e fraquezas na gestão de relações de agência transfronteiriças com intermediários no exterior.
A SFC expressou profunda preocupação com o potencial uso indevido de contas de clientes para transações suspeitas ou ilegais, o que poderia agravar os riscos de branqueamento de capitais e financiamento do terrorismo.
A SFC exige que todas as corporações licenciadas realizem verificações internas o mais breve possível para detectar se algum documento suspeito ou falsificado foi aceito na abertura de contas.
A SFC também delineou medidas adicionais para as corporações licenciadas ao abrir e gerir contas para investidores do continente.
Estas medidas adicionais incluem o encerramento de contas de investimento abertas com documentos suspeitos ou falsificados, o encerramento de contas de investimento inativas com saldos zero, e a exigência de uma declaração por escrito dos investidores ao abrir novas contas de investimento, estipulando que liquidações e retiradas de fundos só podem ser realizadas através de contas bancárias em nome do investidor em bancos qualificados.
Ver original
Esta página pode conter conteúdos de terceiros, que são fornecidos apenas para fins informativos (sem representações/garantias) e não devem ser considerados como uma aprovação dos seus pontos de vista pela Gate, nem como aconselhamento financeiro ou profissional. Consulte a Declaração de exoneração de responsabilidade para obter mais informações.
  • Recompensa
  • Comentar
  • Republicar
  • Partilhar
Comentar
Adicionar um comentário
Adicionar um comentário
Nenhum comentário
  • Fixado