A Comissão de Valores Mobiliários e outros oito departamentos publicaram o plano de ação para a repressão de fundos de valores mobiliários, futuros e ações ilegais transfronteiriços

Fonte: Comissão de Valores Mobiliários

Para prevenir e combater ainda mais as atividades ilegais de operação de fundos de valores mobiliários e futuros transfronteiriços, manter a ordem do mercado financeiro e proteger os direitos legítimos dos investidores, recentemente, com a aprovação do Conselho de Estado, a Comissão de Valores Mobiliários da China, o Ministério da Indústria e Tecnologia da Informação, o Ministério da Segurança Pública, o Banco Popular da China, a Administração de Supervisão de Mercado, a Administração de Supervisão Financeira, a Administração Nacional de Ciberespaço e a Administração Estatal de Divisas, entre oito departamentos, emitiram conjuntamente o “Plano de Implementação para a Reorganização Abrangente das Atividades Ilegais de Operação de Fundos de Valores Mobiliários e Futuros Transfronteiriços” (doravante referido como “Plano de Reorganização”). O “Plano de Reorganização” foca na proibição das atividades ilegais de operação de fundos de valores mobiliários e futuros transfronteiriços, estabelecendo um mecanismo de ação coordenada, de tratamento tanto da raiz quanto dos sintomas, com efeito duradouro, que ajuda a purificar o ecossistema do mercado de capitais, garantir o desenvolvimento saudável do mercado de capitais, além de orientar os investidores a realizarem investimentos no exterior por canais legais, protegendo seus direitos legítimos.

O objetivo geral do “Plano de Reorganização” é, após dois anos de ações concentradas, eliminar completamente as instituições estrangeiras que operam ilegalmente fundos de valores mobiliários e futuros (doravante denominadas “instituições estrangeiras”) e alcançar a meta de “eliminar firmemente as atividades ilegais e limpar de forma segura os estoques existentes”. Primeiramente, os objetos de reorganização incluem instituições estrangeiras que operam ilegalmente fundos de valores mobiliários e futuros transfronteiriços, entidades relacionadas ou parceiras dentro do país que auxiliam essas instituições estrangeiras na operação ilegal, intermediários ilegais que recrutam investidores domésticos, plataformas de internet e mídias digitais que publicam informações ilegais ou violam regulamentos. As atividades ilegais de operação transfronteiriça por parte de instituições estrangeiras serão legalmente proibidas. As ações de violação às leis e regulamentos relacionados à gestão de divisas, combate à lavagem de dinheiro, segurança cibernética, gestão de informações e proteção de dados pessoais por parte dos envolvidos também serão incluídas na ação de reorganização. Em segundo lugar, as medidas para eliminar atividades ilegais incluem a proibição de instituições estrangeiras realizarem atividades de marketing, captação de clientes, abertura de contas, execução de ordens de negociação e transferência de fundos relacionadas a fundos de valores mobiliários e futuros dentro do país. Também é proibido que entidades domésticas auxiliem instituições estrangeiras na realização de marketing ilegal, prestação de serviços de negociação, desenvolvimento e operação de sites e softwares de negociação, atendimento ao cliente, entre outros. Em terceiro lugar, as ações para limpar os negócios ilegais existentes estabelecem um período de concentração de dois anos, durante o qual as instituições estrangeiras estão proibidas de fornecer serviços ilegais de compra, transferência de fundos ou outras operações para investidores existentes dentro do país, sendo permitida apenas a venda unilateral e a transferência de fundos. Após o término do período de reorganização, as instituições estrangeiras deverão encerrar completamente seus sites, softwares de negociação e serviços relacionados no país, proibindo a prestação de serviços ilegais de negociação para investidores existentes.

O “Plano de Reorganização” define claramente as principais tarefas de reorganização: primeiro, estabelecer um mecanismo de supervisão coordenada regular, realizar monitoramento e inspeções abrangentes, comunicar sinais de problemas importantes, e limpar e resolver informações, plataformas de internet e anúncios relacionados às atividades ilegais transfronteiriças. Segundo, convocar reuniões com instituições estrangeiras envolvidas na operação ilegal, pressionando-as a cumprir rigorosamente os requisitos de reorganização. Para as instituições ilegais, realizar inspeções e investigações. Para os envolvidos suspeitos de crimes, iniciar processos criminais. Realizar a separação e o tratamento de negócios ilegais de entidades domésticas. Terceiro, convocar bancos domésticos que fornecem serviços de conta para investidores domésticos envolvidos em operações ilegais de fundos de valores mobiliários e futuros transfronteiriços, supervisionar o fortalecimento da conformidade na autorização de transferências de divisas, e combater canais ilegais de saída de fundos, como casas de câmbio clandestinas. Quarto, fortalecer a cooperação na supervisão transfronteiriça, garantir a segurança dos bens dos investidores domésticos, lidar adequadamente com reclamações de investidores, promover campanhas de divulgação, alertas de risco e orientações políticas. Quinto, aprimorar o sistema de supervisão, orientar os investidores domésticos a realizarem investimentos no exterior por canais legais.

Nos próximos passos, a Comissão de Valores Mobiliários da China trabalhará junto com os departamentos relevantes e os governos locais para avançar de forma segura e ordenada na reorganização, fortalecer a cooperação com os órgãos de supervisão financeira estrangeiros, investigar e punir severamente as instituições ilegais, e firmemente conter os riscos de atividades financeiras ilegais transfronteiriças, garantindo efetivamente a segurança dos bens dos investidores.