Conta de investidores continentais adiciona declaração + limpeza de saldos zero, o custo de conformidade aumenta mais um pouco, mas ainda é melhor do que ser usada para lavagem de dinheiro.

A Comissão de Valores Mobiliários de Hong Kong emitiu uma circular afirmando que, ao verificar os processos de abertura de conta de 12 corretoras licenciadas, foi constatado que algumas instituições aceitavam documentos suspeitos ou falsificados ao abrir contas através de intermediários no exterior, sem identificar sinais de alerta, levando à utilização das contas para transferências suspeitas de fundos sem transações. Exige-se que as entidades licenciadas realizem uma autoavaliação rápida e fechem tais contas, reforçando a monitorização de atividades anormais como depósitos e retiradas, troca frequente de bancos e contas compartilhadas; para investidores da China continental, acrescenta-se uma declaração de investidor e o encerramento de contas com saldo zero que permanecem inativas. Os altos executivos são responsáveis finais pelo controle interno e conformidade, e violações resultarão em restrições, auditorias externas e até ações legais.