A NGX RegCo reforça as regras para plataformas de negociação online, alertando os corretores

A NGX Regulation Limited (NGX RegCo) reforçou os requisitos de conformidade para plataformas de negociação online, alertando que os Detentores de Licença de Negociação (TLHs) que implementarem sistemas de negociação digital sem aprovação regulatória prévia podem atrair sanções.

A diretiva foi contida em um circular recente assinado pelo Chefe do Departamento de Regulação de Mercado, Chinedu Akamaka, e emitido a todos os Detentores de Licença de Negociação, destacando movimentos regulatórios para fortalecer a proteção dos investidores, os padrões de cibersegurança e a integridade do mercado em todo o mercado de capitais da Nigéria.

O lembrete de conformidade revisado exige que todos os corretores que operam ou planejam lançar plataformas de negociação baseadas na web ou móveis obtenham aprovação por escrito da NGX RegCo antes da implantação, migração ou introdução de qualquer nova infraestrutura de negociação digital.

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O regulador também delineou obrigações operacionais e de cibersegurança mais rigorosas esperadas dos operadores de mercado.

**O que dizem: **

A NGX RegCo afirmou que os corretores devem fortalecer suas estruturas de gestão de risco e segurança da informação para proteger as atividades de negociação e os dados dos investidores. O regulador acrescentou que as empresas deverão cumprir integralmente os padrões de cibersegurança prescritos e os requisitos de monitoramento operacional.

• “Todos os Detentores de Licença de Negociação que operam plataformas de negociação online devem obter aprovação prévia por escrito da NGX RegCo antes da implantação ou migração para qualquer sistema de negociação digital.”
• “As empresas de negociação devem implementar medidas aprimoradas de cibersegurança, incluindo Autenticação de Dois Fatores (2FA), sistemas de criptografia, Secure Socket Layer (SSL) e protocolos de segurança HTTPS.”
• “Testes de penetração devem ser realizados pelo menos duas vezes ao ano por provedores de cibersegurança reconhecidos pela NGX, com relatórios certificados submetidos dentro dos prazos estipulados.”
• “O não cumprimento das disposições do circular pode resultar em sanções, incluindo uma penalidade mínima de N250.000 e outras ações disciplinares sob as regras da Bolsa.”

O regulador também orientou as empresas de negociação a manter monitoramento contínuo das atividades de negociação e relatar prontamente falhas do sistema, anomalias ou violações operacionais à Bolsa.

**Mais insights **

A NGX RegCo também enfatizou a conformidade rigorosa com os requisitos de Conheça Seu Cliente (KYC) antes da ativação de contas, com os corretores obrigados a manter registros de clientes por pelo menos seis anos.

• Além disso, espera-se que as plataformas de negociação forneçam divulgações adequadas sobre riscos de investimento, cumprindo as regras existentes de publicidade, comunicação e publicação.
• Os corretores devem garantir total conformidade com os procedimentos de KYC antes de integrar investidores às plataformas de negociação digital.
• Os registros de clientes e a documentação de transações devem ser mantidos por um mínimo de seis anos, de acordo com os padrões regulatórios.
• As plataformas de negociação online devem fornecer divulgações claras sobre riscos de investimento para proteger os investidores de varejo.
• As empresas devem cumprir todas as regras existentes que orientam a comunicação de mercado, anúncios e publicações.

A última diretiva reflete os esforços mais amplos da NGX RegCo para alinhar a infraestrutura de negociação digital da Nigéria com os padrões globais, fortalecendo a confiança no mercado de capitais nigeriano.

**O que você deve saber: **

A NGX RegCo intensificou as ações de fiscalização contra infrações de mercado nos últimos meses, como parte dos esforços para fortalecer a proteção dos investidores e a transparência do mercado.

• A reguladora divulgou que recuperou mais de N500 milhões em restituição para investidores após a resolução de reclamações envolvendo negociações não autorizadas, proventos disputados e infrações relacionadas a contas.
• Uma das maiores recuperações envolveu a restituição de N326,85 milhões a um investidor por uma transação de ações não autorizada reportada em 2025.
• Em março de 2026, a NGX RegCo sancionou cinco corretoras por alegações de manipulação de mercado e distorção de preços, impondo multas acumuladas de N291,29 milhões.

As infrações identificadas pelo regulador incluíram negociações fictícias, transações de auto-matching, formação artificial de preços e atividades de mercado enganosas.

Em seu mais recente Relatório de Conformidade X, publicado em abril, a NGX RegCo impôs penalidades de N540,37 milhões a 34 empresas listadas por atraso na submissão de demonstrações financeiras durante o ciclo de conformidade de 2024/2025.

De acordo com a NGX RegCo, as recuperações e sanções destacam melhorias em seus sistemas de vigilância, controles pós-negociação e estrutura de fiscalização, visando garantir justiça, transparência e confiança dos investidores no mercado de capitais da Nigéria.

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