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Aviso de Decisão - O Painel de Audiência da CIRO emite Motivos para a Decisão no caso de Wei (Wendy) Seto

Grupo CNW

Sex, 20 de fevereiro de 2026 às 01:30 GMT+9 2 min de leitura

TORONTO, 19 de fevereiro de 2026 /CNW/ - Após uma audiência de acordo realizada em 20 de janeiro de 2026, de acordo com as Regras de Corretoras de Investimento e Regras Parcialmente Consolidadas, um painel de audiência da Organização Reguladora de Investimentos Canadense (CIRO) emitiu seus motivos para a decisão em 2 de fevereiro de 2026.

Logotipo da Organização Reguladora de Investimentos Canadense (CIRO) (Grupo CNW/Organização Reguladora de Investimentos Canadense (CIRO))

Os motivos para a decisão do painel de audiência estão disponíveis em:

Re Seto 2026 CIRO 06

Nos seus motivos para a decisão, o painel de audiência constatou que Wei (Wendy) Seto envolveu-se em negociações financeiras pessoais com cinco clientes membros de corretoras. De acordo com o acordo de conciliação, o painel confirmou uma suspensão de um mês a partir da data de aprovação do acordo, uma multa de $75.000 e custos de $20.000 impostos a Wei (Wendy) Seto.

Em todos os momentos relevantes, Wei (Wendy) Seto conduziu negócios na RBC Dominion Securities Inc. na área de Toronto, Ontário. Wei (Wendy) Seto está atualmente empregada em uma capacidade registrada na CIBC World Markets Inc.

A Organização Reguladora de Investimentos Canadense (CIRO) é a organização autorreguladora pan-canadense que supervisiona todos os corretores de investimento, corretores de fundos mútuos e atividades de negociação nos mercados de dívida e ações do Canadá. A CIRO compromete-se a proteger os investidores, fornecer uma regulamentação eficiente e consistente, e construir a confiança dos canadenses na regulação financeira e nas pessoas que gerenciam seus investimentos. Para mais informações, visite www.ciro.ca.

Todas as informações sobre processos disciplinares relacionados a empresas membros atuais e anteriores e registrantes individuais sob as Regras de Corretoras de Investimento e Regras Parcialmente Consolidadas (para corretoras de investimento), as Regras de Corretores de Fundos Mútuos (para corretores de fundos mútuos) e as Regras de Integridade do Mercado Universal (UMIR) estão disponíveis no site da CIRO.

Informações de fundo sobre as qualificações e histórico disciplinar, se houver, de consultores atualmente empregados por empresas de investimento reguladas pela CIRO estão disponíveis gratuitamente através do serviço AdvisorReport. Informações sobre como fazer reclamações relacionadas a corretores, consultores ou mercados estão disponíveis ligando para 1-877-442-4322.

A CIRO investiga possíveis condutas inadequadas por parte de suas empresas membros e registrantes individuais. Pode instaurar processos disciplinares que podem resultar em sanções, incluindo multas, suspensões, proibição permanente, expulsão da associação ou término de direitos e privilégios para indivíduos e empresas.

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