China propone un nuevo marco legal para casos de blanqueo de dinero con monedas virtuales

China ha propuesto una serie de reformas judiciales y procedimentales para fortalecer las investigaciones, la gestión de la evidencia y la recuperación de activos en casos de blanqueo de capitales con dinero en moneda virtual, mientras los fiscales buscan cerrar brechas en el marco de aplicación penal del país.

Resumen

• Expertos legales chinos han propuesto nuevas reglas para fortalecer las investigaciones en casos de blanqueo de capitales con moneda virtual.
• Las recomendaciones piden estándares de evidencia actualizados, herramientas de análisis de blockchain e investigaciones duales sobre el blanqueo y los delitos subyacentes.
• La propuesta también respalda un marco nacional para gestionar criptoactivos incautados y una cooperación transfronteriza más sólida para la recuperación de activos.

De acuerdo con un artículo publicado en el People’s Procuratorate Daily, el marco legal actual de China enfrenta tres obstáculos principales al enjuiciar casos de blanqueo de capitales con moneda virtual, incluidas dificultades para determinar la responsabilidad penal, recopilar evidencia y recuperar activos ilícitos.

El artículo, escrito por fiscales de la Fiscalía Popular del Distrito Yuhu en Xiangtan, Hunan, y por un profesor de Derecho de la Universidad de Xiangtan, señaló que las monedas virtuales han mejorado la eficiencia de las transacciones, pero su estructura descentralizada, su anonimato y su naturaleza transfronteriza también las han hecho cada vez más atractivas para blanquear las ganancias del delito.

Aunque China ha establecido un marco de lucha contra el lavado de dinero, los autores dijeron que las inconsistencias entre la Ley Revisada de Lucha contra el Lavado de Dinero y el Código Penal han creado desafíos de aplicación. Si bien la ley actualizada de AML ya no limita los delitos precedentes, el Artículo 191 del Código Penal todavía solo se aplica a siete delitos upstream especificados, dejando muchos casos de blanqueo con moneda virtual que involucran otros delitos para ser procesados bajo la figura de ocultar o disfrazar ganancias delictivas en lugar de ello.

El artículo advirtió que esto ha convertido de manera creciente el segundo delito en una disposición “comodín” y sostuvo que las autoridades judiciales deberían poner más énfasis en identificar la conducta de blanqueo independiente durante las investigaciones.

Fiscales piden investigaciones y reglas de evidencia más sólidas

Para abordar esos problemas, los autores propusieron que las máximas autoridades judiciales de China emitan directrices dedicadas para la tramitación de casos, publiquen casos guía adicionales y amplíen la capacitación en tecnologías de análisis de blockchain para investigadores y fiscales.

Los investigadores también deberían adoptar un enfoque obligatorio de “investigación dual” examinando tanto el delito subyacente como la actividad relacionada con el blanqueo, dijo el artículo. Recomendó preparar informes de flujo de fondos de moneda virtual durante las investigaciones y exigir que los fiscales evalúen si deben presentarse cargos separados por blanqueo de capitales junto con los delitos precedentes, incluso conforme a las disposiciones de auto-lavado de dinero de China cuando corresponda.

La propuesta también pidió que los fiscales intervengan antes en investigaciones complejas, examinen el propósito detrás de las transferencias de fondos en lugar de depender únicamente del tipo de delito upstream, y refuercen la supervisión cuando los casos que califican como blanqueo de capitales se archiven bajo otras disposiciones penales.

La recopilación de evidencia sigue siendo otro gran desafío porque los criminales usan cada vez más mezcladores, monedas de privacidad, bolsas descentralizadas y transferencias entre cadenas para dividir y mover fondos a través de múltiples jurisdicciones, dijeron los autores. Las comunicaciones cifradas, los datos destruidos y la cooperación transfronteriza limitada complican aún más las investigaciones, mientras que vincular direcciones de billeteras de blockchain con identidades del mundo real sigue siendo técnicamente exigente.

Para abordar esos problemas, el artículo propuso reconocer como evidencia electrónica autoautenticada los registros de transacciones de blockchain públicamente verificables cuando sus valores hash se mantengan consistentes. También se deberían aceptar como evidencia los informes de analítica de blockchain obtenidos de firmas de análisis que cumplan, sujetos a la revisión judicial de las herramientas, métodos y conclusiones usados para producir esos informes.

Los autores también sugirieron permitir que los tribunales infieran la intención criminal en ciertas circunstancias, incluso cuando los sospechosos utilicen mezcladores o criptomonedas centradas en la privacidad para ocultar transacciones, dispongan rápidamente de grandes tenencias de criptomonedas mediante métodos de negociación anómalos o realicen con frecuencia transacciones de alto valor usando billeteras anónimas que no puedan vincularse razonablemente con sus identidades.

En lugar de exigir que los investigadores rastreen cada transferencia desde su origen hasta su destino, el artículo sostuvo que los tribunales deberían poder basarse en evidencia indirecta y circunstancial cuando las piezas individuales de evidencia se corroboren entre sí y establezcan una cadena completa de prueba.

Autores proponen un marco nacional de recuperación de activos

La recuperación de activos ha presentado otro obstáculo porque China prohíbe la circulación de criptomonedas mientras que las autoridades a menudo carecen de canales que cumplan para disponer de los activos virtuales incautados, dijo el artículo. Los autores añadieron que los procedimientos inconsistentes que rigen la gestión de claves privadas, la valoración de activos y la liquidación han creado riesgos durante la aplicación penal.

Para resolver esos problemas, propusieron establecer un mecanismo nacional para estandarizar la incautación, custodia, valoración y disposición de las criptomonedas virtuales confiscadas

Una plataforma de custodia centralizada podría gestionar los activos incautados, mientras que la disposición podría realizarse mediante canales que cumplan, como subastas designadas o transferencias negociadas. También recomendaron crear un comité de expertos para desarrollar estándares judiciales de valoración usando datos de blockchain y precios de grandes bolsas internacionales.

La cooperación transfronteriza también debería fortalecerse mediante acuerdos bilaterales o multilaterales de asistencia judicial que cubran el delito con moneda virtual, dijeron los autores

Además, propusieron desarrollar una red de cooperación judicial basada en blockchain que permita a las jurisdicciones participantes verificar direcciones sospechosas de billeteras, órdenes de congelamiento de activos y otra información de aplicación, respetando la soberanía nacional de los datos.

Las recomendaciones se basan en el impulso reciente de China para reforzar la supervisión del crimen financiero relacionado con cripto. En junio, el People’s Bank of China dijo que el blanqueo de dinero con moneda virtual seguirá siendo una prioridad de aplicación durante la próxima estrategia quinquenal del país de lucha contra el lavado de dinero, y señaló que los grupos criminales organizados dependen cada vez más de criptomonedas, bancos clandestinos y transferencias transfronterizas de fondos para ocultar ganancias ilícitas

El banco central también dijo que las autoridades seguirán fortaleciendo la cooperación internacional sobre investigaciones, intercambio de inteligencia y recuperación de activos en casos que involucren delitos financieros transfronterizos.