¡Precisión en ventas en corto gana 100 millones de dólares! Futu y Tiger Securities reportan "insider trading antes de la represión regulatoria china", la SEC de EE. UU. investiga.

Una operación de opciones en acciones estadounidenses que podría calificarse como "predicción perfecta" destapa un escándalo de uso de información privilegiada. Según informes de Bloomberg y The Straits Times, la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) ha comenzado a investigar un caso de uso de información privilegiada que involucra a los conocidos corredores transfronterizos Futu y Tiger Brokers. Un grupo de comerciantes desconocidos apostó con precisión a opciones de alto riesgo justo antes de que las autoridades chinas implementaran una fuerte represión regulatoria, convirtiendo un capital de 12 millones de dólares en ganancias de más de 100 millones de dólares, lo que provocó que el gigante creador de mercado Susquehanna perdiera 70 millones de dólares y presentara una demanda en un tribunal federal.

(Resumen previo: ¡Última hora! Futu anuncia la suspensión de compras y depósitos en China a partir del 12 de junio; 440,000 cuentas solo pueden retirar fondos) (Complemento de antecedentes: ¡Multas emitidas! China multa a Futu con 1.85 mil millones de yuanes y a Tiger con 410 millones de yuanes; los dos CEOs enfrentan sanciones conjuntas)

Índice del artículo

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• Apuesta precisa a la regulación china: 12 millones de capital generan casi 100 millones en ganancias
• Gigante creador de mercado Susquehanna pierde 70 millones y demanda a cien sospechosos desconocidos
• Resumen del caso de presunto uso de información privilegiada en Futu y Tiger Brokers
• La SEC de EE. UU. investiga; Interactive Brokers coopera congelando cuentas

La férrea reorganización de los corredores transfronterizos por parte de los reguladores chinos se ha convertido en una máquina de ganancias para los comerciantes con información privilegiada en Wall Street. Según un informe reciente de The Straits Times citando a Bloomberg, la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) está llevando a cabo una revisión exhaustiva de un importante caso de presunto uso de información privilegiada que involucra a Futu y Tiger Brokers (matriz Up Fintech Holdings).

Apuesta precisa a la regulación china: 12 millones de capital generan casi 100 millones en ganancias

El detonante de este caso fue un anuncio regulatorio sorpresivo del gobierno chino el 22 de mayo de este año. En ese momento, las autoridades chinas declararon oficialmente que los servicios de negociación transfronterizos proporcionados por Futu y Tiger Brokers a residentes continentales constituían "operaciones ilegales sin licencia". Tras el anuncio, las acciones de ambas empresas en EE. UU. se desplomaron; Futu fue multado posteriormente con 1.85 mil millones de yuanes (aproximadamente 352 millones de dólares singapurenses), y la fortuna personal de su fundador, Li Hua (Leaf Li), se evaporó en 1.7 mil millones de dólares en un solo día.

Sin embargo, antes del colapso bursátil, se observaron señales de negociación extremadamente anormales en el mercado de opciones. Comerciantes desconocidos (o un grupo) parecían haber tenido acceso previo a esta información regulatoria confidencial capaz de sacudir el mercado. Invirtieron aproximadamente 12 millones de dólares para comprar en grandes cantidades opciones negociadas en bolsas estadounidenses de estos dos corredores chinos. Tras la caída de las acciones, estas apuestas de "alto riesgo, alta recompensa" se transformaron en ganancias de al menos 100 millones de dólares (aproximadamente 130 millones de dólares singapurenses).

Gigante creador de mercado Susquehanna pierde 70 millones y demanda a cien sospechosos desconocidos

Detrás de esta celebración, quien pagó la factura fue el gigante creador de mercado de opciones de Wall Street: Susquehanna International Group (SIG). Como contraparte de estas operaciones de opciones, Susquehanna sufrió pérdidas superiores a 70 millones de dólares en esta masacre unilateral.

Inconforme, Susquehanna presentó una demanda formal ante el Tribunal Federal de Manhattan el 29 de junio. Al no poder identificar a los verdaderos responsables, SIG demandó a 100 acusados desconocidos, denominados "John Doe". En la demanda, SIG sostiene firmemente que estos comerciantes probablemente recibieron "sugerencias confidenciales" de reguladores chinos o altos ejecutivos de los corredores, ya que estas apuestas extremadamente precisas en opciones "no tienen ninguna explicación comercial razonable excepto el uso de información privilegiada".

Resumen del caso de presunto uso de información privilegiada en Futu y Tiger Brokers

| Puntos clave del caso y partes involucradas | | --- | | Detalles de montos e impacto | | --- | --- | | Ganancias por uso de información privilegiada (John Doe) | Ganancias de aproximadamente 100 millones de dólares | | Pérdidas del creador de mercado (Susquehanna) | Pérdidas superiores a 70 millones de dólares | | Sanciones regulatorias chinas (a Futu) | Multa de 1.85 mil millones de yuanes; el fundador perdió 1.7 mil millones de dólares en un día. | | Acciones legales y congelamiento de cuentas | Un juez federal aprobó congelar cuentas relacionadas en Interactive Brokers, Futu y Tiger Brokers. |

La SEC de EE. UU. investiga; Interactive Brokers coopera congelando cuentas

Esta demanda ha llamado rápidamente la atención de los reguladores federales de EE. UU. Según informes, la SEC ha comenzado a realizar una revisión preliminar de las operaciones anormales descritas en la demanda; sin embargo, la SEC se ha negado a comentar oficialmente sobre el caso, y el alcance específico de la investigación y si se tomarán más medidas de cumplimiento siguen siendo desconocidos.

En el frente judicial, Susquehanna ha obtenido una victoria preliminar. El 29 de junio, un juez federal aprobó la solicitud de SIG de congelar las cuentas relacionadas abiertas en Interactive Brokers Group, así como en las plataformas de Futu y Tiger Brokers, y permitió a SIG obtener la identidad real de los titulares de estas cuentas mediante citaciones judiciales. Un portavoz de Interactive Brokers declaró posteriormente que han cooperado plenamente con la orden de congelación de cuentas y que colaborarán activamente con las consultas posteriores de las agencias reguladoras.

Cabe destacar que Susquehanna, como la "parte perjudicada" en este caso, no debe subestimarse. Este creador de mercado, activo en los mercados globales de opciones y acciones, tuvo una posición accionaria de 893.3 mil millones de dólares en el primer trimestre; su cofundador, Jeff Yass, es una de las personas más ricas del mundo, con una fortuna estimada en 93 mil millones de dólares. Esta "cacería transnacional" de venganza iniciada por un tiburón de Wall Street probablemente generará mayores oleadas regulatorias entre China y EE. UU. en los próximos meses.