La SFC de Hong Kong mejora las medidas para combatir la falsificación de documentos y los riesgos de lavado de dinero, al tiempo que eleva los estándares para la apertura de cuentas

El 22 de mayo, la Comisión de Valores y Futuros de Hong Kong (SFC) emitió un circular que describe las medidas de monitoreo que se deben implementar al abrir cuentas y mantener relaciones con clientes.
Este circular fue emitido tras la revisión de la SFC sobre las prácticas de apertura de cuentas de 12 firmas de corretaje de valores.
La revisión identificó varias deficiencias importantes, incluyendo una diligencia debida inadecuada en los documentos de apertura de cuentas, aceptación de documentos sospechosos o falsificados durante el proceso de apertura de cuentas, y debilidades en la gestión de relaciones de agencia transfronterizas con intermediarios en el extranjero.
La SFC expresó una profunda preocupación por el posible uso indebido de las cuentas de los clientes para transacciones sospechosas o ilegales, lo que podría agravar los riesgos de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo.
La SFC requiere que todas las corporaciones autorizadas realicen controles internos lo antes posible para detectar si se han aceptado documentos sospechosos o falsificados para la apertura de cuentas.
La SFC también describió medidas adicionales para las corporaciones autorizadas al abrir y gestionar cuentas para inversores del continente.
Estas medidas adicionales incluyen cerrar cuentas de inversión abiertas con documentos sospechosos o falsificados, cerrar cuentas de inversión inactivas con saldos cero, y solicitar una declaración por escrito de los inversores al abrir nuevas cuentas de inversión, estipulando que los liquidaciones y retiros de fondos solo deben realizarse a través de cuentas bancarias a nombre del inversor en bancos calificados.
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