La declaración adicional para las cuentas de los inversores continentales + limpieza de saldos cero, los costos de cumplimiento vuelven a aumentar, pero en total es mejor que ser utilizado para lavar dinero.

La Comisión de Valores de Hong Kong emitió una circular indicando que, tras revisar los procesos de apertura de cuentas de 12 corredores con licencia, se detectó que algunas instituciones aceptaron documentos sospechosos o falsificados durante la apertura de cuentas en el extranjero a través de intermediarios, sin identificar señales de advertencia, lo que llevó a que las cuentas fueran utilizadas para transferencias de fondos sospechosos sin transacciones. Se exige que las entidades con licencia realicen una autoevaluación y cierren dichas cuentas lo antes posible, fortaleciendo la supervisión de actividades anómalas como depósitos y retiros únicamente, cambios frecuentes de banco y cuentas compartidas; además, para los inversores de la parte continental, se deben agregar declaraciones de inversor y cerrar cuentas con saldo cero que permanezcan inactivas. Los altos ejecutivos son responsables finales del control interno y cumplimiento, y las violaciones resultarán en restricciones, revisiones externas e incluso acciones legales.