La Comisión de Valores de Hong Kong ha señalado a 12 corredores en esta ola de investigaciones por vulnerabilidades en la apertura de cuentas, y el acceso para los inversores del continente se va a restringir.

La página de noticias de CoinWorld informa que la Comisión de Valores de Hong Kong emitió hoy una circular que detalla las medidas de monitoreo que deben implementarse al abrir cuentas y mantener relaciones con clientes.
La circular fue emitida tras una revisión de las prácticas de apertura de cuentas de 12 corredores de valores, identificando varias deficiencias importantes, incluyendo una diligencia debida insuficiente en la documentación de apertura, la aceptación de documentos sospechosos o falsificados, y debilidades en la gestión de relaciones de agentes transfronterizos con intermediarios en el extranjero.
La Comisión expresa su profunda preocupación por el posible uso indebido de las cuentas de los clientes para realizar transacciones sospechosas o ilegales, así como por el aumento del riesgo de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo.
La Comisión exige a todas las entidades autorizadas que, en la medida de lo posible, realicen rápidamente una revisión interna para detectar si se han aceptado documentos sospechosos o falsificados para la apertura de cuentas, y enumera medidas adicionales para la apertura y gestión de cuentas para inversores en el continente.