La Comisión de Valores y Seguros de Hong Kong refuerza las medidas para hacer frente a los riesgos de documentos falsificados y lavado de dinero, y mejorar los estándares de apertura de cuentas

Deep潮 TechFlow noticias, 22 de mayo, la Comisión de Valores de Hong Kong emitió hoy una circular que detalla las medidas de monitoreo que deben implementarse al abrir cuentas y mantener relaciones con clientes.

La circular fue emitida tras una revisión de las prácticas de apertura de cuentas de 12 corredores de valores. La revisión identificó varias deficiencias importantes, incluyendo una diligencia debida insuficiente en la documentación de apertura de cuentas, la aceptación de documentos sospechosos o falsificados durante el proceso de apertura, y debilidades en la gestión de relaciones de agentes extranjeros en el ámbito transfronterizo. La Comisión expresó su profunda preocupación por la posible utilización indebida de las cuentas de los clientes para realizar transacciones sospechosas o ilícitas, y por el aumento del riesgo de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo asociado.

La Comisión exige a todas las entidades autorizadas que realicen una revisión interna lo antes posible, en la medida de lo factible, para detectar si se han aceptado documentos sospechosos o falsificados en la apertura de cuentas. También ha enumerado medidas adicionales para las entidades autorizadas en relación con la apertura y gestión de cuentas para inversores de la China continental. Estas medidas adicionales incluyen cerrar cuentas de inversión abiertas con documentos sospechosos o falsificados, cerrar cuentas de inversión con saldo cero que permanecen inactivas, y al abrir nuevas cuentas de inversión, obtener una declaración por escrito del inversor y exigir que las transacciones de liquidación y depósito de fondos se realicen únicamente a través de cuentas bancarias en nombre del cliente en bancos calificados.