NGX RegCo refuerza las reglas para plataformas de comercio en línea, advierte a los corredores

NGX Regulation Limited (NGX RegCo) ha fortalecido los requisitos de cumplimiento para las plataformas de comercio en línea, advirtiendo que los titulares de licencias de comercio (TLHs) que implementen sistemas de comercio digital sin aprobación regulatoria previa podrían enfrentar sanciones.

La directiva fue contenida en un circular reciente firmado por el Jefe del Departamento de Regulación del Mercado, Chinedu Akamaka, y emitido a todos los titulares de licencias de comercio, destacando movimientos regulatorios para fortalecer la protección de los inversores, los estándares de ciberseguridad y la integridad del mercado en todo el mercado de capitales de Nigeria.

El recordatorio de cumplimiento revisado exige que todos los corredores que operen o planifiquen lanzar plataformas de comercio basadas en la web o móviles obtengan aprobación por escrito de NGX RegCo antes de su despliegue, migración o introducción de cualquier infraestructura digital de comercio nueva.

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El regulador también delineó obligaciones operativas y de ciberseguridad más estrictas que se esperan de los operadores del mercado.

**Lo que dicen: **

NGX RegCo afirmó que los corredores deben fortalecer sus marcos de gestión de riesgos y seguridad de la información para salvaguardar las actividades de comercio y los datos de los inversores. El regulador añadió que se esperaría que las empresas cumplieran plenamente con los estándares de ciberseguridad prescritos y los requisitos de monitoreo operativo.

• “Todos los titulares de licencias de comercio que operen plataformas de comercio en línea deben obtener la aprobación previa por escrito de NGX RegCo antes del despliegue o migración a cualquier sistema de comercio digital.”
• “Las empresas de comercio deben implementar medidas de ciberseguridad mejoradas, incluyendo Autenticación de Dos Factores (2FA), sistemas de encriptación, Secure Socket Layer (SSL) y protocolos de seguridad HTTPS.”
• “Las pruebas de penetración deben realizarse al menos dos veces al año a través de proveedores de ciberseguridad reconocidos por NGX, con informes certificados que se presenten dentro de los plazos estipulados.”
• “El incumplimiento de las disposiciones del circular puede atraer sanciones, incluyendo una multa mínima de N250,000 y otras acciones disciplinarias bajo las reglas de la Bolsa.”

El regulador además dirigió a las empresas de comercio a mantener una supervisión continua de las actividades comerciales y reportar rápidamente fallos del sistema, anomalías o brechas operativas a la Bolsa.

**Más perspectivas **

NGX RegCo también enfatizó el cumplimiento estricto de los requisitos de Conoce a tu Cliente (KYC) antes de la activación de cuentas, con los corredores obligados a mantener los registros de los clientes por al menos seis años.

• Además, se espera que las plataformas de comercio proporcionen divulgaciones adecuadas sobre los riesgos de inversión mientras cumplen con las reglas existentes de publicidad, comunicación y publicación.
• Los corredores deben garantizar el cumplimiento total de los procedimientos KYC antes de incorporar inversores en las plataformas digitales de comercio.
• Los registros de clientes y la documentación de transacciones deben mantenerse por un mínimo de seis años de acuerdo con los estándares regulatorios.
• Las plataformas de comercio en línea deben proporcionar divulgaciones claras sobre los riesgos de inversión para proteger a los inversores minoristas.
• Se espera que las empresas cumplan con todas las reglas existentes que rigen la comunicación del mercado, la publicidad y las publicaciones.

La última directiva refleja los esfuerzos más amplios de NGX RegCo para alinear la infraestructura de comercio digital de Nigeria con los estándares globales, fortaleciendo al mismo tiempo la confianza en el mercado de capitales nigeriano.

**Lo que debes saber: **

NGX RegCo ha intensificado las acciones de cumplimiento contra infracciones del mercado en los últimos meses como parte de los esfuerzos para fortalecer la protección de los inversores y la transparencia del mercado.

• La autoridad divulgó que recuperó más de N500 millones en restitución para inversores tras la resolución de quejas relacionadas con operaciones no autorizadas, ganancias en disputa y infracciones en las cuentas.
• Una de las mayores recuperaciones involucró la restitución de N326.85 millones a un inversor por una transacción de acciones no autorizada reportada en 2025.
• En marzo de 2026, NGX RegCo sancionó a cinco firmas de corretaje por alegaciones de manipulación del mercado y distorsión de precios, imponiendo multas acumuladas de N291.29 millones.

Las infracciones identificadas por el regulador incluyeron operaciones de lavado, transacciones de auto-coincidencia, formación artificial de precios y actividades de mercado engañosas.

En su último Informe de Cumplimiento X publicado en abril, NGX RegCo impuso multas por N540.37 millones a 34 empresas listadas por la presentación tardía de estados financieros durante el ciclo de cumplimiento 2024/2025.

Según NGX RegCo, las recuperaciones y sanciones subrayan mejoras en sus sistemas de vigilancia, controles posteriores a la operación y marco de cumplimiento destinados a garantizar equidad, transparencia y confianza de los inversores en el mercado de capitales de Nigeria.

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