内地投资者账户新增声明+零结余清理,合规成本又上去一截,但总比被拿去洗钱强。

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香港证监会通函:券商须严防可疑开户及跨境非法证券活动
香港证监会通函称,检查12家持牌经纪开户流程发现部分机构在境外中介跨境开户时接受可疑或伪造文件,未识别预警信号,致账户被用于无交易的可疑资金转移。要求持牌法团尽快自查并关闭此类账户,加强对仅存取款、频繁换银行、共用账户等异常的监控;对内地投资者账户增设投资者声明、关闭零结余不动账户。高管对内控合规负最终责任,违规将受限、外部审查乃至执法行动。
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