刚刚看到SEC对NYSE开出了$9M 罚款,原因是2023年的交易混乱。说实话,我没意识到情况那么严重——显然他们的系统在1月24日出了故障,甚至无法为大约2800只股票进行开盘竞价。最疯狂的是?他们竟然90分钟都不知道发生了什么。主系统和备份系统同时启动,整个系统就崩溃了。最终取消了数千笔交易,冻结了84只证券。SEC基本上表示NYSE根本没有任何程序来实际检查他们的竞价是否正常运行,对于这样规模的交易所来说,这太离谱了。没有书面政策来应对这种情况?这就是那种操作上的漏洞,让人不禁怀疑还会有什么其他问题漏掉。绝对是对基础设施监管的一个警示。

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