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决定通知 - CIRO听证小组就Wei（Wendy）Seto案发表决定理由

CNW Group

Fri, February 20, 2026 at 1:30 AM GMT+9 2 min read

多伦多，2026年2月19日 /CNW/ - 根据于2026年1月20日举行的和解听证会，并依据《投资经纪人和部分合并规则》，加拿大投资监管组织（CIRO）的听证小组于2026年2月2日发布了其决定理由。

加拿大投资监管组织（CIRO）标志（CNW Group/加拿大投资监管组织（CIRO））

听证小组的决定理由可在以下网址查阅：

Re Seto 2026 CIRO 06

在其决定理由中，听证小组认定Wei（Wendy）Seto与五位经纪会员客户进行个人财务往来。根据和解协议，听证小组确认自批准和解协议之日起实施为期一个月的暂停，并对Wei（Wendy）Seto处以75,000美元罚款及20,000美元费用。

在所有相关时间内，Wei（Wendy）Seto在多伦多、安大略省地区的RBC Dominion Securities Inc.开展业务。Wei（Wendy）Seto目前以注册身份在CIBC World Markets Inc.任职。

加拿大投资监管组织（CIRO）是覆盖全加拿大的自律组织，监管加拿大所有投资经纪人、共同基金经纪人以及加拿大债券和股票市场上的交易活动。CIRO致力于保护投资者，提供高效且一致的监管，并建立加拿大人对金融监管以及负责管理其投资的人员的信任。如需更多信息，请访问www.ciro.ca。

关于根据《投资经纪人和部分合并规则》（适用于投资经纪人）、《共同基金经纪人规则》（适用于共同基金经纪人）以及《通用市场诚信规则》（UMIR）所涉及的、针对现任及前任会员公司和个人注册人的所有纪律程序信息，可在CIRO网站上查阅。

关于目前由CIRO监管的投资公司所聘用的顾问的资质以及其如有的话的纪律历史等背景信息，可通过_AdvisorReport_服务免费获取。有关如何就经纪人、顾问或市场相关事项提出投诉的信息，可拨打1-877-442-4322。

CIRO会调查其会员公司与个人注册人可能存在的不当行为。它可提起可能导致制裁的纪律程序，例如罚款、暂停、永久禁入、开除会员资格，或终止个人与公司权利及特权。

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