证券交易委员会对一家代币化资产公司提起1亿美元的投诉，指控其进行加密证券欺诈

美国证券交易委员会(SEC)指控加密货币初创公司Unicoin及其高管策划了一项大规模的欺诈计划。

证券交易委员会指控他们通过关于资产支持代币的虚假承诺和虚高的筹款数字，从数千名投资者那里筹集了超过1亿美元。

一个建立在幻想上的加密梦？

证券交易委员会于5月20日在纽约南区提起的77页诉状，围绕一项据称由首席执行官亚历克斯·科纳尼基赫和高级管理人员西尔维娜·莫希尼以及亚历克斯·多明格斯策划的计划。

证券交易委员会声称Unicoin通过将“权利证书”宣传为安全的、资产支持的投资，误导了超过5000名投资者，承诺其基础代币由数十亿美元的房地产和股权资产担保。然而，实际上，支持这些承诺的资产仅价值Unicoin宣传的很小一部分。

“我们指控Unicoin及其高管以虚假的承诺剥削了数千名投资者，”证券交易委员会执法部副主任Mark Cave表示。“该公司大多数权证销售都是虚幻的。”

从十亿美元的索赔到分数现实

证券交易委员会的调查揭示了Unicoin的声明与现实之间的明显差异。尽管声称销售额达到30亿美元，证券交易委员会表示Unicoin的融资不超过1.1亿美元。此外，这些被描绘为完全注册的代币实际上从未正式注册，这加剧了对误导零售投资者的指控。

首席执行官亚历克斯·科纳尼欣亲自出售了近3800万份权利证书，目标是那些根据公司规则被禁止的投资者。证券交易委员会指控这些行为直接违反了联邦证券法。

Unicoin的激进营销策略现在受到密切审查。该公司在数千辆纽约市的出租车、机场屏幕、电视和社交媒体平台上投放了华丽的广告，宣传其代币作为与实质性现实资产相关的安全投资。

证券交易委员会将这些广泛的营销活动视为欺骗意图的证据。Unicoin 与一档类似《鲨鱼坦克》的电视节目 Unicorn Hunters 一同推出，该节目由苹果共同创始人 Steve Wozniak 和政治顾问 Moe Vela 主持，他们当时对 CryptoSlate 进行了采访。

Konanykhin 挑衅地回应，认为 SEC 的干预破坏了公司的增长轨迹。“如果 SEC 没有阻止我们的 ICO，我们现在可能是一家 $10B+ 的上市公司，”他告诉 Decrypt，并将这些指控描述为由前 SEC 主席 Gary Gensler 政府遗留下来的“流氓官员”精心策划的出于政治动机的举动。

在不断变化的证券交易委员会环境中的监管压力

此案成为证券交易委员会在主席保罗·阿特金斯领导下的执法意愿的关键考验，普遍认为他对加密货币采取了较为温和的立场。然而，Unicoin的指控表明，尤其是涉及夸大资产声明的重大零售诈骗，仍然是监管机构的重点关注对象。

值得注意的是，Unicoin的总法律顾问Richard Devlin reportedly已经与证券交易委员会达成和解，同意永久禁令并支付37,500美元的罚款。这项和解暗示了Unicoin的防御策略在法律斗争展开过程中可能出现的裂痕。

证券交易委员会希望永久禁止Konanykhin、Moschini和Dominguez担任官员或董事职位，并处以财务罚款和没收收益。投资者损失的程度尚不清楚，诉讼的早期阶段可能会看到Unicoin试图反诉或请求变更审判地点。

本案的结果引发了对资产支持代币未来监管处理的疑问，并影响了国会关于潜在加密货币豁免的持续讨论。

事件时间表

• 2024年12月： 证券交易委员会向Unicoin发出Wells通知。
• 2025年4月18日: 和解会议安排；公司缺席。
• 2025年4月22日： CEO Konanykhin 公开拒绝和解提议。
• 2025年5月20日： 证券交易委员会正式提交投诉。

随着数十亿的利益和声誉的风险，Unicoin正在展开的法律戏剧将揭示监管机构在减少加密监管方面会走多远，炫目的营销是否再次可行，是否加密货币又回到了“狂野西部”，以及证券交易委员会是否会以Unicoin为例。

CryptoSlate 已联系 Unicoin 团队的几位成员，但截至发稿时未收到任何回复。

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