Policy för intressekonflikter ｜ Gate EU

1. Introduktion

Gate Technology Ltd (hädanefter kallat ”Företaget”) är skyldigt att upprätta, implementera och upprätthålla effektiva policyer och rutiner, med hänsyn till arten, omfattningen och variationen av dess kryptotjänster, för att på ett lämpligt sätt identifiera, förebygga, hantera och offentliggöra intressekonflikter.

Denna policy för intressekonflikter (hädanefter kallad ”Policyn”) beskriver de effektiva organisatoriska och administrativa arrangemang som Företaget har infört för att identifiera, förebygga, hantera och offentliggöra intressekonflikter som innebär en väsentlig faktisk eller potentiell risk för skada på Företagets och/eller dess användares (hädanefter kallade ”Användare”) intressen.

Företagets Compliance Officer ansvarar för implementeringen av denna Policy och för att övervaka dess efterlevnad i enlighet med tillämpligt rättsligt och regulatoriskt ramverk, inklusive:

• Förordning (EU) 2023/1114 om marknader för kryptotillgångar;
• Kommissionens delegerade förordning (EU) 2025/1142 av den 27 februari 2025, som kompletterar förordning (EU) 2023/1114 från Europaparlamentet och rådet vad gäller regulatoriska tekniska standarder som specificerar kraven för policyer och rutiner om intressekonflikter för leverantörer av kryptotjänster samt detaljer och metodik för innehållet i offentliggöranden om intressekonflikter; och
• andra tillämpliga lagar, förordningar, regler och riktlinjer rörande Företaget,
  (hädanefter gemensamt kallade ”Tillämplig lag”).

Alla sådana offentliggöranden ska innehålla tillräckliga detaljer för att möjliggöra för Användare att fatta ett informerat beslut i den kontext där en intressekonflikt kan uppstå.

Företagets struktur och verksamhet ska alltid organiseras på ett sådant sätt att risken för intressekonflikter mellan Företaget och dess Användare, samt mellan Användare hos Företaget, minimeras. Om intressekonflikter inte kan undvikas ska Företaget säkerställa att Användarens intressen ges företräde framför Företagets intressen, och att ingen enskild Användare gynnas otillbörligt på bekostnad av andra Användare.

2. Syfte

Företaget ska agera ärligt, rättvist och med integritet i Användarnas och marknadens bästa intresse. För att uppnå detta ska Företaget undvika intressekonflikter där det är möjligt. Om intressekonflikter inte kan undvikas ska åtgärder vidtas för att identifiera och hantera sådana konflikter.

Denna Policy beskriver Företagets förfarande för att identifiera och hantera intressekonflikter. I detta syfte syftar Policyn till att:

• identifiera omständigheter, eller potentiella omständigheter, som kan ge upphov till intressekonflikter som innebär en potentiell risk för skada på en eller flera Användares intressen, och där det är möjligt förhindra att intressekonflikter uppstår;
• upprätta lämpliga åtgärder och kontroller för att hantera de intressekonflikter som inte kan förhindras;
• upprätthålla rutiner för att säkerställa att alla fall av intressekonflikter övervakas.

Vid identifiering av intressekonflikter som kan uppstå vid tillhandahållande av kryptotjänster och vars existens kan skada en eller flera Användares intressen, ska Företaget åtminstone beakta om Företaget eller någon närstående person befinner sig i någon av följande situationer:

• a) det är sannolikt att göra en ekonomisk vinst, undvika en ekonomisk förlust eller erhålla någon annan form av förmån på en Användares bekostnad;
• b) det har ett intresse i utfallet av en kryptotjänst som tillhandahålls en Användare, eller av en transaktion som utförs för en Användares räkning, vilket är skilt från Användarens intresse i det utfallet;
• c) det har ett ekonomiskt eller annat incitament att gynna intresset hos en eller flera Användare framför en annan Användares intressen;
• d) det bedriver samma verksamhet som en Användare;
• e) det tar emot eller kommer att ta emot från någon annan än en Användare en incitament i samband med en tjänst som tillhandahålls Användaren, i form av monetära eller icke-monetära förmåner eller tjänster.

Vid identifiering av omständigheter som kan skapa intressekonflikter relaterade till en närstående persons arbetsuppgifter och ansvar ska Företaget åtminstone beakta situationer eller relationer där en närstående person:

• a) har ett ekonomiskt intresse i en person, organisation eller enhet med intressen som strider mot Företagets;
• b) har eller har haft under de senaste minst 3 åren en personlig relation med en person, organisation eller enhet med intressen som strider mot Företagets;
• c) har eller har haft under de senaste minst 3 åren en professionell relation med en person, organisation eller enhet med intressen som strider mot Företagets;
• d) har eller har haft under de senaste minst 3 åren en politisk relation med en person, organisation eller enhet med intressen som strider mot Företagets;
• e) utför motstridiga uppgifter eller aktiviteter, är betrodd med motstridiga ansvar eller är hierarkiskt underställd en person med ansvar för motstridiga funktioner eller uppgifter.

Vid identifiering av personer, organisationer eller enheter med intressen som strider mot Företagets, ska Policyn kräva att Företaget åtminstone beaktar om den personen, organisationen eller enheten befinner sig i någon av följande situationer:

• a) det är sannolikt att göra en ekonomisk vinst eller undvika en ekonomisk förlust på Företagets bekostnad;
• b) det har ett intresse i utfallet av en kryptotjänst som tillhandahålls, en aktivitet som utförs eller ett beslut som fattas av Företaget, vilket är skilt från dess eget intresse i det utfallet;
• c) det bedriver samma verksamhet som Företaget eller är Användare, konsult, rådgivare, delegerad, utkontrakterad, tjänsteleverantör eller annan leverantör (inklusive underleverantörer) till Företaget och det kan rimligen anses utifrån objektiva omständigheter att det kan föreligga en intressekonflikt med Företaget.

Om en närstående person har ett ekonomiskt intresse i en person, organisation eller enhet med intressen som strider mot Företagets, ska Policyn kräva att Företaget åtminstone beaktar följande situationer eller relationer där den närstående personen:

• a) innehar aktier, tokens (inklusive governance-tokens), andra äganderätter eller medlemskap i den personen, organisationen eller enheten;
• b) innehar skuldebrev eller har andra skuldförhållanden med den personen, organisationen eller enheten;
• c) har någon form av avtalsförhållande, såsom ledningsavtal, tjänsteavtal, delegerings- eller utkontrakteringsavtal eller licenser för immateriella rättigheter, med den personen, organisationen eller enheten.

3. Hantering av potentiella eller faktiska intressekonflikter

När en intressekonflikt eller möjlig intressekonflikt identifieras, kan Compliance Officer vidta någon av följande åtgärder, samt ytterligare eller alternativa åtgärder, för att säkerställa en acceptabel grad av oberoende:

• förhindra eller kontrollera informationsutbyte mellan relevanta personer som är engagerade i aktiviteter där det finns sannolikhet för intressekonflikt;

• övervaka alla relevanta personer vars huvudsakliga funktioner innebär att utföra aktiviteter för, eller tillhandahålla tjänster till, kunder vars intressen kan stå i konflikt, eller som annars representerar olika intressen som kan stå i konflikt, inklusive Företagets intressen;

• ta bort alla direkta kopplingar mellan ersättningen till relevanta personer som huvudsakligen är engagerade i en aktivitet och ersättningen till, eller intäkterna genererade av, andra relevanta personer som huvudsakligen är engagerade i en annan aktivitet, där en intressekonflikt kan uppstå i samband med dessa aktiviteter;

• om konflikten inte kan hanteras eller elimineras på ett tillfredsställande sätt, ska fullständig information om konflikten och dess potentiella påverkan lämnas.
  Vid hantering av intressekonflikter som potentiellt kan vara till nackdel för Användare ska följande arrangemang beaktas:

• att omedelbart rapportera och kommunicera till lämplig intern rapporteringskanal varje ärende som kan leda till, eller har lett till, en intressekonflikt;

• att förhindra och kontrollera informationsutbyte mellan närstående personer som är engagerade i aktiviteter där det finns risk för intressekonflikt och där informationsutbytet kan skada en eller flera Användares intressen;

• att särskilt övervaka närstående personer vars huvudsakliga funktioner innebär att utföra aktiviteter för, eller tillhandahålla tjänster till, Användare vars intressen kan stå i konflikt med varandra eller med Företagets intressen;

• att ta bort alla direkta kopplingar mellan ersättningen till Företagets anställda, delegerade, utkontrakterade, underleverantörer eller styrelseledamöter som huvudsakligen är engagerade i en aktivitet och ersättningen till, eller intäkterna genererade av, andra anställda, delegerade, utkontrakterade, underleverantörer eller styrelseledamöter i Företaget som huvudsakligen är engagerade i en annan aktivitet, där en intressekonflikt kan uppstå i samband med dessa aktiviteter;

• att förhindra att någon person utövar otillbörligt inflytande över hur en närstående person utför kryptotjänster;

• att förhindra eller kontrollera samtidig eller sekventiell inblandning av en närstående person i separata kryptotjänster eller aktiviteter där sådan inblandning kan försämra korrekt hantering av intressekonflikter.

4. Offentliggörande av intressekonflikter till Användare

Om Företagets organisatoriska och administrativa arrangemang för att förhindra att intressekonflikter påverkar Användarnas intressen negativt inte är tillräckliga för att med rimlig säkerhet säkerställa att risken för skada på Användarens intressen förhindras, ska Företaget tydligt informera Användaren om den allmänna arten och källorna till intressekonflikterna samt vilka åtgärder som vidtagits för att minska dessa risker innan någon affär genomförs för Användarens räkning.

Det är viktigt att notera att offentliggörande till Användare ska ses som en sista utväg.

Sådant offentliggörande ska:

• göras i ett varaktigt medium; och

• innehålla tillräckliga detaljer, med hänsyn till Användarens natur, för att möjliggöra för Användaren att fatta ett informerat beslut avseende Tjänsten i den kontext där intressekonflikten uppstår.
  I detta avseende ska offentliggörandet inkludera:

• organisatoriska och administrativa arrangemang som Företaget har etablerat för att förebygga eller hantera konflikten är inte tillräckliga för att med rimlig säkerhet säkerställa att risken för skada på Användarens intresse kan förhindras; och

• en specifik beskrivning av den intressekonflikt som uppstår vid tillhandahållandet av tjänsterna, med hänsyn till de Användare som offentliggörandet riktar sig till, inklusive en beskrivning av den allmänna arten och källorna till intressekonflikterna samt de risker som uppstår för Användaren till följd av konflikten och de åtgärder som vidtagits för att minska dessa risker, i tillräcklig detalj för att möjliggöra för Användaren att fatta ett informerat beslut avseende tjänsten i den kontext där intressekonflikten uppstår.

5. Åtgärder för att hantera intressekonflikter vid OTC-tjänster

Utöver de åtgärder som nämns i denna Policy ska följande åtgärder även användas för att hantera intressekonflikter vid tillhandahållande av OTC-tjänster:

• Transparens och information:
  • Säkerställ att Användare är fullt informerade om OTC-tjänstens natur, inklusive avgifter, potentiella risker och hur priser bestäms;
• Rättvis prissättning:
  • Använd transparenta prismekanismer;
• Oberoende granskning:
  • Inom ramen för Compliance Monitoring Programme ska Compliance Officer utvärdera hur intressekonflikter hanteras;
• Utbildning:
  • Företaget ska utbilda anställda i att känna igen och hantera intressekonflikter;
• Bästa utförande:
  • Säkerställ att transaktioner utförs i Användarens bästa intresse;
  • Inhämta informerat samtycke från Användare när potentiella intressekonflikter identifieras;
• Behörighetskontroller:
  • Begränsa åtkomst till känslig information till endast de som behöver den för sitt arbete.