La FINRA ordonne à American Portfolios de restituer 1,23 million de dollars pour des manquements de supervision liés à des ventes anticipées de UIT
Selon la FINRA, American Portfolios Financial Services a été condamnée à verser 1 232 939 dollars d’indemnités, plus les intérêts, ainsi qu’une amende de 400 000 dollars pour des lacunes dans sa supervision concernant les ventes anticipées de fonds d’investissement unitaires. Ces violations se sont étendues de janvier 2018 à octobre 2024. Trois représentants ont recommandé à des clients de vendre leurs fonds d’investissement unitaires avant leur échéance, à des taux compris entre 61 % et 78 %, e
GateNews·09-23 10:13
