Consideraciones de Cumplimiento para la Inversión en el Mercado secundario de Web3
Con los cambios en el panorama de inversiones de Web3, el Mercado secundario se ha convertido nuevamente en el foco de atención para los inversores. Sin embargo, participar en la inversión del Mercado secundario requiere una consideración exhaustiva de los problemas de Cumplimiento para reducir el riesgo legal. Este artículo explorará desde múltiples ángulos cómo participar de manera compliant en las inversiones del Mercado secundario de Web3.
Identidad del inversor y requisitos de cumplimiento
Los inversores de diferentes identidades enfrentan diferentes requisitos de cumplimiento. Tomemos como ejemplo a Estados Unidos y Hong Kong:
Estados Unidos: Tanto los inversores individuales como las instituciones deben cumplir con las regulaciones aplicables al participar en la inversión en productos como tokens, opciones y contratos. Los inversores en productos de gestión de activos criptográficos deben ser "inversores calificados", y los administradores generalmente deben registrarse como RIA o gestores de fondos exentos.
Hong Kong: Actualmente no hay una prohibición clara para que los inversores individuales participen, pero se requiere que las plataformas posean una licencia para el comercio de activos virtuales y no deben promover productos de alto riesgo a los minoristas.
Se sugiere a los inversores que elijan la ruta de participación adecuada según su identidad:
Los inversores particulares deben priorizar el uso de plataformas de intercambio locales con licencia, evitando el uso de billeteras o agentes en el extranjero con entidades poco claras.
Las oficinas familiares o pequeños fondos pueden establecer un SPV o una estructura de fondo para facilitar el aislamiento de identidad y el Cumplimiento.
Los participantes de fondos estructurados deben confirmar si el administrador posee las licencias correspondientes, para evitar caer en fondos privados ilegales.
Selección de plataformas de inversión
Es crucial elegir una plataforma de inversión Cumplimiento. Los intercambios centralizados (CEX) suelen ser operados por empresas físicas que han solicitado licencias regulatorias en ciertas regiones, lo que les confiere un nivel de Cumplimiento relativamente alto. Sin embargo, los inversores aún deben tener cuidado:
Confirme si la plataforma posee la licencia correspondiente en su ubicación. Por ejemplo, la Comisión de Valores de Hong Kong ha iniciado un sistema de licencias para plataformas de intercambio de activos virtuales, y solo las plataformas que obtienen la licencia pueden ofrecer servicios a los usuarios locales.
La regulación en Estados Unidos es más estricta, las plataformas deben registrarse como MSB y aceptar la supervisión de FinCEN, siendo responsables del KYC de los usuarios y de los informes de transacciones sospechosas.
Aunque los intercambios descentralizados (DEX) no tienen entidades registradas, el riesgo legal de usar DEX puede ser mayor en muchas jurisdicciones, especialmente al realizar operaciones de derivados, apalancamiento o comercio de alta frecuencia.
Los inversores deben:
Entender el contexto de cumplimiento de la plataforma y confirmar si posee una licencia oficial en su ubicación.
Evitar el uso de medios ilegales para eludir la regulación, como el salto de billeteras anónimas o el uso de puentes entre cadenas para eludir el control de entrada y salida de fondos, lo que podría considerarse como lavado de dinero o transferencia de fondos ilegales.
Seguridad en depósitos y retiros
El ingreso y la salida de fondos de manera legal y segura es clave para participar a largo plazo en inversiones en Web3. A medida que la regulación se vuelve más estricta, los riesgos de los métodos tradicionales de negociación OTC aumentan. Se recomienda adoptar las siguientes medidas:
Utilizar estructuras de identidad de cumplimiento, como SPV de las Islas Caimán, estructuras de oficinas familiares en Hong Kong o estructuras de fondos exentos en Singapur.
Colaborar con instituciones autorizadas para el intercambio de divisas y la liquidación, asegurando que el flujo de fondos sea claro y rastreable.
Evitar el uso frecuente de cuentas bancarias personales para realizar transacciones de gran volumen, con el fin de reducir el riesgo de congelamiento.
Declaración de impuestos
Muchos países han incluido los activos criptográficos en sus sistemas fiscales. Los inversores deben tener en cuenta:
Las ganancias generadas por el comercio de activos criptográficos, incluyendo arbitraje, airdrops, recompensas de Staking, etc., generalmente necesitan ser declaradas para impuestos.
Países como Estados Unidos y Singapur gravan las ganancias de los activos criptográficos, incluso si no se han realizado, puede ser necesario declararlas.
El establecimiento de una red global de intercambio de información fiscal ha dificultado la evasión fiscal transfronteriza.
Sugerencias para inversores de alto patrimonio:
Conservar un registro completo de las transacciones.
Contratar a un asesor fiscal profesional para organizar la estructura de ingresos y determinar el tratamiento fiscal de los diferentes tipos de ingresos.
Si se invierte a través de SPV o una oficina familiar, se deben considerar las leyes corporativas y los acuerdos fiscales, confirmando la asignación de ingresos y la responsabilidad jurisdiccional.
Conclusión
El panorama de la inversión en Web3 está cambiando, y el Mercado secundario se ha convertido en un área de inversión importante. Sin embargo, los inversores deben ser plenamente conscientes de la importancia del Cumplimiento, que incluye confirmar su identidad legal, elegir plataformas cumplidoras, establecer canales de entrada y salida seguros y cumplir con las obligaciones fiscales. Solo participando en la inversión en Web3 bajo un marco legal y de cumplimiento se puede asegurar un desarrollo sólido y sostenible a largo plazo.
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LeekCutter
· 08-10 07:51
En Estados Unidos las reglas son estrictas, en Hong Kong son mucho más flexibles.
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TooScaredToSell
· 08-10 07:50
Este umbral de cumplimiento es tan alto, ¿quién se atreve a tocarlo?
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BlockchainRetirementHome
· 08-10 07:43
Freír al azar no matará. ¿Por qué debo cumplir?
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NftPhilanthropist
· 08-10 07:29
ser, otro día explicando el cumplimiento mientras el verdadero alfa está en impact daos...
Inversión en el mercado secundario de Web3: análisis completo de los puntos de cumplimiento
Consideraciones de Cumplimiento para la Inversión en el Mercado secundario de Web3
Con los cambios en el panorama de inversiones de Web3, el Mercado secundario se ha convertido nuevamente en el foco de atención para los inversores. Sin embargo, participar en la inversión del Mercado secundario requiere una consideración exhaustiva de los problemas de Cumplimiento para reducir el riesgo legal. Este artículo explorará desde múltiples ángulos cómo participar de manera compliant en las inversiones del Mercado secundario de Web3.
Identidad del inversor y requisitos de cumplimiento
Los inversores de diferentes identidades enfrentan diferentes requisitos de cumplimiento. Tomemos como ejemplo a Estados Unidos y Hong Kong:
Estados Unidos: Tanto los inversores individuales como las instituciones deben cumplir con las regulaciones aplicables al participar en la inversión en productos como tokens, opciones y contratos. Los inversores en productos de gestión de activos criptográficos deben ser "inversores calificados", y los administradores generalmente deben registrarse como RIA o gestores de fondos exentos.
Hong Kong: Actualmente no hay una prohibición clara para que los inversores individuales participen, pero se requiere que las plataformas posean una licencia para el comercio de activos virtuales y no deben promover productos de alto riesgo a los minoristas.
Se sugiere a los inversores que elijan la ruta de participación adecuada según su identidad:
Los inversores particulares deben priorizar el uso de plataformas de intercambio locales con licencia, evitando el uso de billeteras o agentes en el extranjero con entidades poco claras.
Las oficinas familiares o pequeños fondos pueden establecer un SPV o una estructura de fondo para facilitar el aislamiento de identidad y el Cumplimiento.
Los participantes de fondos estructurados deben confirmar si el administrador posee las licencias correspondientes, para evitar caer en fondos privados ilegales.
Selección de plataformas de inversión
Es crucial elegir una plataforma de inversión Cumplimiento. Los intercambios centralizados (CEX) suelen ser operados por empresas físicas que han solicitado licencias regulatorias en ciertas regiones, lo que les confiere un nivel de Cumplimiento relativamente alto. Sin embargo, los inversores aún deben tener cuidado:
Confirme si la plataforma posee la licencia correspondiente en su ubicación. Por ejemplo, la Comisión de Valores de Hong Kong ha iniciado un sistema de licencias para plataformas de intercambio de activos virtuales, y solo las plataformas que obtienen la licencia pueden ofrecer servicios a los usuarios locales.
La regulación en Estados Unidos es más estricta, las plataformas deben registrarse como MSB y aceptar la supervisión de FinCEN, siendo responsables del KYC de los usuarios y de los informes de transacciones sospechosas.
Aunque los intercambios descentralizados (DEX) no tienen entidades registradas, el riesgo legal de usar DEX puede ser mayor en muchas jurisdicciones, especialmente al realizar operaciones de derivados, apalancamiento o comercio de alta frecuencia.
Los inversores deben:
Entender el contexto de cumplimiento de la plataforma y confirmar si posee una licencia oficial en su ubicación.
Evitar el uso de medios ilegales para eludir la regulación, como el salto de billeteras anónimas o el uso de puentes entre cadenas para eludir el control de entrada y salida de fondos, lo que podría considerarse como lavado de dinero o transferencia de fondos ilegales.
Seguridad en depósitos y retiros
El ingreso y la salida de fondos de manera legal y segura es clave para participar a largo plazo en inversiones en Web3. A medida que la regulación se vuelve más estricta, los riesgos de los métodos tradicionales de negociación OTC aumentan. Se recomienda adoptar las siguientes medidas:
Utilizar estructuras de identidad de cumplimiento, como SPV de las Islas Caimán, estructuras de oficinas familiares en Hong Kong o estructuras de fondos exentos en Singapur.
Colaborar con instituciones autorizadas para el intercambio de divisas y la liquidación, asegurando que el flujo de fondos sea claro y rastreable.
Evitar el uso frecuente de cuentas bancarias personales para realizar transacciones de gran volumen, con el fin de reducir el riesgo de congelamiento.
Declaración de impuestos
Muchos países han incluido los activos criptográficos en sus sistemas fiscales. Los inversores deben tener en cuenta:
Las ganancias generadas por el comercio de activos criptográficos, incluyendo arbitraje, airdrops, recompensas de Staking, etc., generalmente necesitan ser declaradas para impuestos.
Países como Estados Unidos y Singapur gravan las ganancias de los activos criptográficos, incluso si no se han realizado, puede ser necesario declararlas.
El establecimiento de una red global de intercambio de información fiscal ha dificultado la evasión fiscal transfronteriza.
Sugerencias para inversores de alto patrimonio:
Conservar un registro completo de las transacciones.
Contratar a un asesor fiscal profesional para organizar la estructura de ingresos y determinar el tratamiento fiscal de los diferentes tipos de ingresos.
Si se invierte a través de SPV o una oficina familiar, se deben considerar las leyes corporativas y los acuerdos fiscales, confirmando la asignación de ingresos y la responsabilidad jurisdiccional.
Conclusión
El panorama de la inversión en Web3 está cambiando, y el Mercado secundario se ha convertido en un área de inversión importante. Sin embargo, los inversores deben ser plenamente conscientes de la importancia del Cumplimiento, que incluye confirmar su identidad legal, elegir plataformas cumplidoras, establecer canales de entrada y salida seguros y cumplir con las obligaciones fiscales. Solo participando en la inversión en Web3 bajo un marco legal y de cumplimiento se puede asegurar un desarrollo sólido y sostenible a largo plazo.