據 MoneyDJ 報導,Charles Schwab 於 11 月 6 日擴大對註冊投資顧問的 AI 工具部署,在 Schwab Advisor Center 推出新功能,同時向 16,000+ 家顧問公司每家提供 4,800 美元的 Claude 採用額度。這項更新將 AI 應用從內部效率延伸至顧問工作站,同時維持帳戶存取控管。 與此同時,摩根士丹利和摩根大通最近攔截了由客戶 AI Agent 發起的未經授權自動劃轉嘗試,顯示生成式 AI 在財富管理中已圍繞授權控管與資金劃轉監督創造了新的合規優先事項。