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FINRA 因洗錢防治和執行失敗對 Webull 處以 4.2 百萬美元罰款
據 FINRA 表示,11 月 5 日,Webull Financial LLC 因反洗錢管控、身分盜竊防範及最佳執行的失誤而被處以 420 萬美元罰款。該和解涵蓋 2020 年至 2025 年期間的行為,在此期間 Webull 開設了數百萬個客戶帳戶,同時執行了數十億股的交易。 FINRA 發現,在 2020 年 1 月至 2023 年 9 月期間,Webull 透過第三方身分認證核准了超過 120,000 個客戶帳戶,卻未合理確信其知悉客戶的真實身分。違規行為包括以風景照片而非政府簽發的身分證件核准帳戶,以及為已故客戶核准帳戶。FINRA 還發現 473 筆未經授權的 ACH 劃轉,金額超過 150 萬美元,Webull 未能偵測到這些劃轉;此外,有一個帳戶對超過 100 種股票代號產生近 13,000 個潛在操縱交易的警報,但未獲調查。
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