Cựu quản lý TSL Jewellery bị kết án 6 năm tù vì trộm kim cương

Một cựu quản lý thu mua tại TSL Jewellery (00417) hôm nay đã bị Tòa Thượng thẩm tuyên phạt 6 năm 8 tháng tù sau khi nhận tội chiếm dụng kim cương do các nhà cung cấp của công ty giao, rồi bán lại để trục lợi cá nhân trong giai đoạn từ năm 2017 đến năm 2023. Người quản lý này đã lợi dụng mối quan hệ quen biết với các nhà cung cấp để nhận kim cương dưới danh nghĩa mua thay mặt tập đoàn, qua đó né tránh các quy trình kiểm soát nội bộ yêu cầu nhà cung cấp nhập dữ liệu kim cương vào hệ thống quản lý nhà cung cấp của công ty trước khi xác nhận giao hàng. TSL Jewellery đã trình báo vụ việc với cảnh sát vào tháng 3 năm 2024 sau khi cựu quản lý này tự nguyện thú nhận. Kể từ đó, công ty đã bồi thường cho các nhà cung cấp bị ảnh hưởng, với mức rủi ro tài chính ròng ước tính khoảng 3 triệu HK$ sau khi thu hồi một phần tiền bảo hiểm.

Cựu quản lý bị tuyên án vì chiếm dụng kim cương trong giai đoạn từ năm 2017 đến năm 2023

Cựu quản lý thu mua đã nhận kim cương từ các nhà cung cấp bằng cách giả mạo tuyên bố rằng mình đại diện cho TSL Jewellery trong các giao dịch thu mua. Theo thông báo của công ty, các quy trình kiểm soát nội bộ đã không được tuân thủ nghiêm ngặt trong vụ việc chiếm dụng kim cương. Theo chính sách kiểm soát nội bộ của tập đoàn, nhà cung cấp phải nhập dữ liệu kim cương vào hệ thống quản lý nhà cung cấp và nhận xác nhận giao hàng từ tập đoàn trước khi bàn giao kim cương. Cựu quản lý này đã tận dụng các mối quan hệ lâu năm với nhà cung cấp để né tránh các quy trình nói trên. Tập đoàn đã trình báo vụ việc với cảnh sát vào tháng 3 năm 2024 sau khi cựu quản lý tự nguyện thú nhận.

TSL Jewellery ước tính rủi ro tài chính ròng ở mức 3 triệu HK$

Do quyền sở hữu kim cương vẫn thuộc về các nhà cung cấp, sự việc chủ yếu liên quan đến trách nhiệm của tập đoàn đối với tổn thất hàng tồn kho mà các nhà cung cấp phải chịu, thay vì tổn thất tài sản trực tiếp của chính tập đoàn. Sau khi tiến hành điều tra toàn diện và đánh giá khách quan trách nhiệm của tập đoàn, TSL Jewellery đã giải quyết các vấn đề phát sinh từ sự việc bằng cách bồi thường tổn thất cho một số nhà cung cấp. Sau khi tính đến khoản bồi thường bảo hiểm một phần đã nhận hoặc sẽ nhận, rủi ro tài chính ròng ước tính của tập đoàn từ sự việc này là khoảng 3 triệu HK$. Toàn bộ quá trình giải quyết diễn ra từ năm tài chính kết thúc vào ngày 31 tháng 3 năm 2025 đến quý II của năm tài chính kết thúc vào ngày 31 tháng 3 năm 2027. Hội đồng quản trị cho biết sự việc sẽ không gây ảnh hưởng bất lợi trọng yếu nào đến tình hình tài chính, hoạt động kinh doanh hoặc thanh khoản của tập đoàn.

Công ty yêu cầu hai nhân viên cùng xác nhận

Để ngăn sự việc tương tự tái diễn, tập đoàn đã ngay lập tức tiến hành rà soát toàn diện hệ thống kiểm soát nội bộ sau khi phát hiện sự việc và xác định rằng thiết kế của các biện pháp kiểm soát liên quan là phù hợp. TSL Jewellery đã chính thức nhắc nhở tất cả nhà cung cấp tuân thủ các quy trình kiểm soát nội bộ, đồng thời yêu cầu nhà cung cấp lập tức báo cáo cho tập đoàn nếu phát hiện bất kỳ sai lệch nào trong dữ liệu giao hàng trên hệ thống quản lý nhà cung cấp của tập đoàn. Tập đoàn sẽ chỉ xác nhận đã nhận kim cương do các nhà cung cấp giao nếu các nhà cung cấp đó đã tuân thủ và hoàn tất đầy đủ các quy trình kiểm soát nội bộ liên quan, đồng thời chỉ chịu trách nhiệm liên quan trong những điều kiện đó. Công ty hiện yêu cầu ít nhất hai nhân viên cùng xác nhận việc giao hàng của nhà cung cấp, đồng thời bảo lưu quyền từ chối xác nhận việc tiếp nhận và chịu trách nhiệm liên quan nếu không đáp ứng yêu cầu này. Hội đồng quản trị cho rằng các biện pháp đã triển khai là phù hợp và có thể tiếp tục tăng cường các quy trình kiểm soát nội bộ của tập đoàn trong những lĩnh vực vận hành liên quan. Tập đoàn sẽ tiếp tục giám sát hệ thống kiểm soát nội bộ và quản lý rủi ro, đồng thời thực hiện các cải tiến bổ sung khi phù hợp.

Câu hỏi thường gặp

Cựu quản lý thu mua của TSL Jewellery đã nhận mức án nào?

Cựu quản lý thu mua hôm nay đã bị Tòa Thượng thẩm tuyên phạt 6 năm 8 tháng tù sau khi nhận tội chiếm dụng kim cương từ các nhà cung cấp của công ty và bán lại để trục lợi cá nhân trong giai đoạn từ năm 2017 đến năm 2023.

TSL Jewellery đối mặt với mức rủi ro tài chính bao nhiêu từ vụ chiếm dụng kim cương?

Sau khi tính đến khoản bồi thường bảo hiểm một phần đã nhận hoặc sẽ nhận, rủi ro tài chính ròng ước tính của TSL Jewellery từ sự việc này là khoảng 3 triệu HK$. Hội đồng quản trị cho biết sự việc sẽ không gây ảnh hưởng bất lợi trọng yếu nào đến tình hình tài chính, hoạt động kinh doanh hoặc thanh khoản của tập đoàn.

TSL Jewellery đã triển khai những biện pháp kiểm soát nội bộ nào sau sự việc?

TSL Jewellery hiện yêu cầu ít nhất hai nhân viên cùng xác nhận việc giao hàng của nhà cung cấp. Công ty sẽ chỉ xác nhận tiếp nhận và chịu trách nhiệm đối với kim cương từ các nhà cung cấp đã tuân thủ đầy đủ các quy trình kiểm soát nội bộ, trong đó có yêu cầu nhập dữ liệu vào hệ thống quản lý nhà cung cấp trước khi giao hàng.