La CSRC de Hong Kong renforce les normes d'ouverture de comptes de titres, mesures supplémentaires pour l'augmentation des comptes des investisseurs du continent

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【Caixin News】 La Commission chinoise de régulation des valeurs mobilières a annoncé qu'elle enquêtait sérieusement sur Futu, Tiger, et Changqiao Securities pour leurs activités transfrontalières illégales, tandis que la Commission de régulation des valeurs mobilières de Hong Kong a publié une circulaire demandant aux sociétés de courtage et aux sociétés de valeurs mobilières agréées à Hong Kong de renforcer les mesures pour faire face aux risques de documents falsifiés et de blanchiment d'argent, ainsi que d'améliorer les normes d'ouverture de compte, en proposant trois mesures supplémentaires pour les comptes des investisseurs du continent.

Dans la circulaire émise le 22 mai 2026, la Commission de régulation des valeurs mobilières de Hong Kong indique avoir examiné récemment les méthodes d'ouverture de compte de 12 sociétés de courtage agréées et avoir identifié plusieurs lacunes majeures : une diligence insuffisante dans la vérification des documents d'ouverture de compte, l'acceptation de documents suspects ou falsifiés lors de l'ouverture, ainsi qu'une gestion inadéquate de la relation transfrontalière avec les intermédiaires étrangers, notamment en matière de vérification préalable et de surveillance quotidienne.

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