Diese Richtlinie zum Umgang mit Interessenkonflikten gilt für die von Gate Technology Ltd. bereitgestellten Dienstleistungen und unsere Website www.gate.com/en-eu.
Gate Technology Ltd (nachfolgend als „Unternehmen“ bezeichnet) ist verpflichtet, wirksame Richtlinien und Verfahren zu erstellen, umzusetzen und aufrechtzuerhalten, wobei die Art, der Umfang und das Spektrum der angebotenen Krypto-Asset-Dienstleistungen berücksichtigt werden, um Interessenkonflikte angemessen zu erkennen, zu verhindern, zu steuern und offenzulegen.
Diese Richtlinie zum Umgang mit Interessenkonflikten (nachfolgend als diese „Richtlinie“ bezeichnet) legt die organisatorischen und administrativen Maßnahmen fest, die das Unternehmen eingeführt hat, um Interessenkonflikte zu erkennen, zu verhindern, zu steuern und offenzulegen, die ein wesentliches tatsächliches oder potenzielles Risiko für die Interessen des Unternehmens und/oder seiner Nutzer (nachfolgend als „Nutzer“ bezeichnet) darstellen.
Der Compliance Officer des Unternehmens ist für die Umsetzung dieser Richtlinie und die Überwachung ihrer Einhaltung gemäß dem geltenden rechtlichen und regulatorischen Rahmenwerk verantwortlich, einschließlich:
(nachfolgend gemeinsam als „Anwendbares Recht“ bezeichnet).
Solche Offenlegungen müssen ausreichend detailliert sein, damit Nutzer eine informierte Entscheidung in einem Kontext treffen können, in dem ein Interessenkonflikt entstehen kann.
Die Struktur und Aktivitäten des Unternehmens müssen jederzeit so organisiert sein, dass das Risiko von Interessenkonflikten zwischen dem Unternehmen und seinen Nutzern sowie zwischen den Nutzern des Unternehmens minimiert wird. Falls Interessenkonflikte nicht vermieden werden können, stellt das Unternehmen sicher, dass die Interessen des Nutzers Vorrang vor den Interessen des Unternehmens haben und kein einzelner Nutzer zum Nachteil anderer Nutzer ungerecht bevorzugt wird.
Das Unternehmen handelt ehrlich, fair und mit Integrität im besten Interesse seiner Nutzer und des Marktes. Um dies zu erreichen, vermeidet das Unternehmen Interessenkonflikte, wo immer möglich. Sollten Interessenkonflikte nicht vermeidbar sein, werden Maßnahmen ergriffen, um solche Konflikte zu erkennen und zu steuern.
Diese Richtlinie legt das Verfahren des Unternehmens zur Identifizierung und zum Umgang mit Interessenkonflikten fest. Zu diesem Zweck verfolgt diese Richtlinie das Ziel:
Zum Zweck der Identifizierung von Interessenkonflikten, die im Rahmen der Bereitstellung von Krypto-Asset-Dienstleistungen auftreten können und deren Vorhandensein die Interessen eines oder mehrerer Nutzer schädigen kann, prüft das Unternehmen mindestens, ob das Unternehmen oder eine verbundene Person sich in einer der folgenden Situationen befindet:
a) Es ist wahrscheinlich, dass ein finanzieller Vorteil erzielt, ein finanzieller Verlust vermieden oder eine andere Art von Vorteil auf Kosten eines Nutzers erlangt wird;
b) Es besteht ein Interesse am Ausgang einer für einen Nutzer erbrachten Krypto-Asset-Dienstleistung oder einer im Auftrag eines Nutzers durchgeführten Transaktion, das sich vom Interesse des Nutzers an diesem Ausgang unterscheidet;
c) Es besteht ein finanzieller oder anderer Anreiz, die Interessen eines oder mehrerer Nutzer gegenüber den Interessen eines anderen Nutzers zu bevorzugen;
d) Es betreibt das gleiche Geschäft wie ein Nutzer;
e) Es erhält oder wird von einer anderen Person als einem Nutzer eine Anreizleistung im Zusammenhang mit einer für den Nutzer erbrachten Dienstleistung in Form von monetären oder nicht-monetären Vorteilen oder Dienstleistungen erhalten.
Zur Identifizierung von Umständen, die Interessenkonflikte im Zusammenhang mit der Ausübung der Aufgaben und Verantwortlichkeiten einer verbundenen Person schaffen könnten, berücksichtigt das Unternehmen mindestens Situationen oder Beziehungen, in denen eine verbundene Person:
a) Ein wirtschaftliches Interesse an einer Person, Organisation oder Einrichtung hat, deren Interessen mit denen des Unternehmens kollidieren;
b) Innerhalb der letzten 3 Jahre eine persönliche Beziehung zu einer Person, Organisation oder Einrichtung hatte oder hat, deren Interessen mit denen des Unternehmens kollidieren;
c) Innerhalb der letzten 3 Jahre eine berufliche Beziehung zu einer Person, Organisation oder Einrichtung hatte oder hat, deren Interessen mit denen des Unternehmens kollidieren;
d) Während der letzten 3 Jahre eine politische Beziehung zu einer Person, Organisation oder Einrichtung hatte oder hat, deren Interessen mit denen des Unternehmens kollidieren;
e) Widersprüchliche Aufgaben oder Aktivitäten ausführt, mit widersprüchlichen Verantwortlichkeiten betraut ist oder hierarchisch von einer Person beaufsichtigt wird, die für widersprüchliche Funktionen oder Aufgaben zuständig ist.
Zur Identifizierung von Personen, Organisationen oder Einrichtungen mit Interessen, die mit den eigenen kollidieren, verlangt die Richtlinie vom Unternehmen mindestens zu prüfen, ob diese Person, Organisation oder Einrichtung sich in einer der folgenden Situationen befindet:
a) Es ist wahrscheinlich, dass ein finanzieller Vorteil erzielt oder ein finanzieller Verlust vermieden wird, auf Kosten des Unternehmens;
b) Es besteht ein Interesse am Ausgang einer erbrachten Krypto-Asset-Dienstleistung oder einer vom Unternehmen durchgeführten Aktivität oder Entscheidung, das sich von seinem Interesse an diesem Ausgang unterscheidet;
c) es übt die gleiche Geschäftstätigkeit wie das Unternehmen aus oder ist ein Nutzer, Berater, Beauftragter, Outsourcing-Partner, Dienstleister oder sonstiger Lieferant (einschließlich Subunternehmer) des Unternehmens, und es kann aufgrund objektiver Umstände vernünftigerweise angenommen werden, dass ein Interessenkonflikt mit dem Unternehmen bestehen könnte.
Wenn eine verbundene Person ein wirtschaftliches Interesse an einer Person, Organisation oder Einrichtung mit Interessen hat, die mit denen des Unternehmens kollidieren, verlangt diese Richtlinie vom Unternehmen mindestens die folgenden Situationen oder Beziehungen zu berücksichtigen, in denen die verbundene Person:
a) Anteile, Token (einschließlich Governance-Token), andere Eigentumsrechte oder Mitgliedschaften an dieser Person, Organisation oder Einrichtung hält;
b) Schuldverschreibungen von oder andere Schuldverhältnisse mit dieser Person, Organisation oder Einrichtung hält;
c) Jegliche Form von Vertragsverhältnissen, wie Managementverträge, Dienstleistungsverträge, Delegations- oder Outsourcing-Verträge oder Lizenzen für geistiges Eigentum, mit dieser Person, Organisation oder Einrichtung hat.
Immer wenn ein Interessenkonflikt oder ein möglicher Interessenkonflikt erkannt wird, kann der Compliance Officer eine der folgenden Maßnahmen oder zusätzliche bzw. alternative Maßnahmen ergreifen, um ein akzeptables Maß an Unabhängigkeit sicherzustellen:
Im Hinblick auf Interessenkonflikte, die potenziell nachteilig für Nutzer sind, werden folgende Vorkehrungen berücksichtigt:
Wenn die vom Unternehmen getroffenen organisatorischen und administrativen Maßnahmen zur Vermeidung von Interessenkonflikten, die die Interessen seiner Nutzer beeinträchtigen könnten, nicht ausreichen, um mit hinreichender Sicherheit zu gewährleisten, dass Risiken für die Interessen der Nutzer verhindert werden, legt das Unternehmen dem Nutzer die allgemeine Art und die Quellen der Interessenkonflikte sowie die ergriffenen Maßnahmen zur Risikominderung klar offen, bevor es im Namen des Nutzers tätig wird.
Es ist wichtig zu beachten, dass die Offenlegung gegenüber Nutzern als letztes Mittel betrachtet werden sollte.
Eine solche Offenlegung muss:
In diesem Zusammenhang muss die Offenlegung Folgendes beinhalten:
Zusätzlich zu den in dieser Richtlinie genannten Maßnahmen werden die folgenden Maßnahmen eingesetzt, um Interessenkonflikte zu mindern, die aus der Erbringung von Krypto-Asset-Dienstleistungen entstehen:
Das Unternehmen hat eine Vergütungsrichtlinie eingeführt, die darauf abzielt, Situationen zu verhindern, in denen Mitarbeiter ihre eigenen Interessen oder die des Unternehmens über die Interessen der Kunden stellen könnten. Durch die Festlegung klarer Vergütungspraktiken, -regelungen und -verfahren soll die Vergütungsrichtlinie sicherstellen, dass keine Anreize bestehen, die die faire Behandlung der Kunden oder die Integrität des Unternehmens beeinträchtigen könnten.
Das Unternehmen erkennt an, dass die Struktur und die Geschäftstätigkeiten anderer Unternehmen innerhalb der Gate-Organisation potenzielle Interessenkonflikte verursachen können. Zur Minderung dieser Risiken setzt das Unternehmen Maßnahmen um, um einen Missbrauch von Kontrolle oder Informationen zu verhindern und eine ordnungsgemäße Verwaltung von Geschäften mit verbundenen Parteien sicherzustellen, einschließlich solcher mit verbundenen Unternehmen.
Potenzielle Interessenkonflikte können zwischen Kunden und dem Unternehmen aufgrund seiner Befugnis entstehen, den Handel bestimmter Krypto-Assets zuzulassen oder auszusetzen. Da das Unternehmen ein finanzielles Engagement in diesen Krypto-Assets hat, könnten Handelsaussetzungen theoretisch von eigenen Interessen beeinflusst werden, anstatt ausschließlich von Marktbedingungen oder den besten Interessen der Kunden geleitet zu sein, was nach der Wiederaufnahme des Handels zu weniger günstigen Ergebnissen führen kann. Zur Minderung dieser Risiken hat das Unternehmen Handelsregeln mit Vor- und Nachhandelskontrollen implementiert, unterstützt durch ein Marktüberwachungssystem zur Erkennung und Verhinderung manipulativer oder missbräuchlicher Aktivitäten auf der Trading-Plattform.